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CFTC因期货基金经营者欺诈 对其罚款140万美元

2012/10/3 11:43 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)今天宣布,获得了联邦法院的命令,要求被告佛罗里达迈阿密的Oscar Hernandez和位于佛罗里达并为Hernandez所有和经营的中途交易有限责任公司(Midway Trading Company, LLC,Midway)以及征服投资集团有限公司(Conquest Investment Group, Inc.,Conquest)支付140万美元民事罚款,从而解决美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)的指控,美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)指控被告进行数百万美元的期货基金庞氏骗局,并侵吞客户资金为己用。

2012年9月27日,美国州佛罗里达南部州地方法院法官Robin S. Rosenbaum发布了永久禁止许可令。据指控称,该命令还提出对被告的永久性交易和注册禁令,并永久性禁止被告进一步违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)。

该命令还特别发现,大约从2005年开始,一直持续到2008年12月,被告向资金参与者欺诈性募集了380万美元,谎称Hernandez开发了一种无风险的期货交易系统,该系统能保证年回报率达到20%到60%。法院命令还指出,被告侵吞了大约100万美元的客户资金用于个人消费,包括支付房屋贷款、购买高档汽车和支付美国运通账单。

在2011年12月的一个相关刑事诉讼中,Hernandez承认谋划并进行证券和期货欺诈。2012年3月,Hernandez被判处57个月的有期徒刑,并命令其对基金参与者进行赔偿(美国v.,Hernandez,11-20686-CR-Lenard,佛罗里达州)。

(编译:我本豪情)







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