您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

监管和非过度监管——CFTC两年内处罚200多家公司

2012/10/7 14:05 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)公布,在2012财年提交了102件执法案件。在过去的2个财政年度内,委员会总计提交了201件执法诉讼,比过去几年大幅增加。执法部在2012财年新立案调查350多件,是有史以来新立案调查件数最多的年份。另外,执法部取得了5.85多亿美元的处罚命令,包括4.16多亿美元的民事罚金和1.69多亿美元的赔偿和追缴命令。

美国商品期货交易委员会(CFTC)的执法部主管David Meister说:“我们打击违法行为,保护市场参与者,促进市场诚信。当我们回顾今年的业绩时,执法部可以自信的说,我们对重大违规行为进行了有效的应对,按照美国商品期货交易法(Act)和条例的规定进行了披露。无论是面对企图操纵、虚假报告、客户资金违规、倒仓或是监管失利的一些全球最大的金融机构,还是面对诈骗不知情的公众数百万美元的庞氏骗局(Ponzi)诈骗犯,执法部的律师、调查人员、律师助理和行政人员都致力于最大影响的案件的调查和诉讼。我们开始运用新多德弗兰克法案(Dodd-Frank)的权力,并且,如我们所希望的,当更多的新规则生效时,我们将继续这样做。我对全体员工的辛勤努力和献身工作表示赞赏,也为能够和他们共事感到骄傲。”

2012财年美国商品期货交易委员会(CFTC)执法行动概述:

操纵、虚假报告、倒仓和持仓限制案件

在一件标志性的案件中,执法部指控巴克莱银行(Barclays PLC)及两家附属公司企图操纵和虚假报告伦敦银行同业拆借利率(LIBOR)和其他全球基准利率。该项指控最终是以巴克莱银行(Barclays)支付2亿美元的罚金结束,这是美国商品期货交易委员会(CFTC)历史上实施的最多的罚款,并且要求巴克莱银行(Barclays)采取一系列的措施确保银行的基准提交的公正性。

执法部向联邦法院提交诉讼,指控全球性的自营公司Optiver Holding BV及其2家子公司和3个公司管理人员操纵并企图操纵原油和其他能源期货合约,之后,执法部对该案进行了解决。法院批准的处理方法是要求被告支付1400万美元罚款,并对1家公司和3个个人被告处以交易限制。

执法部对指控Joseph F. Welsh企图操纵钯和铂的期货合约价格, Welsh是全球曼式金融(MF Global)前经纪商, Christopher L. Pia对企图操纵进行协助和教唆,Christopher L. Pia是摩尔资本管理公司(Moore Capital Management, LLC)前投资组合经理。Pia和摩尔资本管理公司(Moore Capital Management, LLC)解决了对其2012财年之前的单独诉讼。纽约联邦法院未对Welsh的案件进行宣判。

执法部指控加拿大皇家银行(Royal Bank of Canada,RBC)进行数亿美元的股票期货合约倒仓。纽约联邦法院未对美国商品期货交易委员会(CFTC)的指控进行判决,在对芝加哥单一股票期货交易所有限公司(OneChicago, LLC)和芝加哥商业交易所集团有限公司(CME Group, Inc)进行虚假交易方面,美国商品期货交易委员会(CFTC)还指控加拿大皇家银行(RBC)进行虚假陈述,芝加哥单一股票期货交易所有限公司(OneChicago, LLC)是一家电子期货交易所。

在棉花、小麦、玉米和大豆市场上,对于超过合法持有期货合约数量限制的交易者,执法部提出了一系列的单独诉讼。依照解决命令,这些案件的处罚金额从140000美元到600000美元不等,在一个案件中,处罚包括对超限仓位的利润进行100万美元的追缴。

客户资金保护和监管责任案件

执法部指控期货经纪商——Peregrine 金融集团有限公司(Peregrine Financial Group Inc.)及其所有人Russell R. Wasendorf, Sr.侵吞客户资金、违反客户资金隔离法案,并向美国商品期货交易委员会(CFTC)做出实质性虚假陈述。芝加哥联邦法院未对该案进行判决,该案是在欺诈行为被揭露的24小时之内提起诉讼的。

执法部指控美国摩根大通银行(JPMorgan Chase Bank)在2008年经济危机中期,雷曼(Lehman)申请破产前后,违法处理雷曼兄弟有限公司(Lehman Brothers, Inc.)的客户资金。指控以摩根大通(JPMorgan)支付2000万美元罚款结束,是到目前为止美国商品期货交易委员会(CFTC)对隔离资金违规的最高处罚。

执法部指控注册期货经纪商——MBF清算集团(MBF Clearing Corp. ,MBF)违反法律对客户资金隔离的要求,未能尽到监管责任。纽约联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控零售外汇经销商——福汇集团(Forex Capital Markets LLC ,FXCM)对57000个客户账户的资金的处理未能尽到监管责任,因福汇集团(FXCM)的系统允许外汇价格的单方面滑移,从而造成客户账户资金的损失。该案(包括福汇集团(FXCM)未能及时向执法部提供特定记录的单独违规行为)以福汇集团(FXCM)支付1400万美元罚款结束。

执法部指控期货经纪商——高盛集团执行和清算公司(Goldman Sachs Execution & Clearing, L.P.,GSEC)由于未能对客户的可疑行为迹象进行调查从而造成监管违规。该指控以高盛集团执行和清算公司(GSEC)支付700万美元的罚款结束。

执法部指控期货经纪商——Rosenthal Collins集团有限公司(Rosenthal Collins Group, LLC,RCG)未能对一个客户账户进行监管,该客户账户被用于进行数百万美元的商品期货庞氏骗局。(执法部指控该客户Enrique F. Villalba及其公司在2012财年之前涉嫌欺诈)。Rosenthal Collins集团有限公司(RCG)一案以其支付250万美元罚款结束。

庞氏骗局、其他欺诈以及向美国商品期货交易委员会(CFTC)提供虚假陈述案件

执法部指控Ronnie Wilson 和大西洋金银和钱币有限公司(Ronnie Wilson and Atlantic Bullion & Coin, Inc.)进行9000万美元白银买卖合约欺诈庞氏骗局。南卡莱罗那州联邦法院未对本案进行判决,该指控运用了新多德弗兰克法案(Dodd-Frank)的权力,禁止进行洲际贸易期货出售合约相关的欺诈行为。

执法部指控Nikolai S. Battoo及其4家公司进行期货基金欺诈,向美国投资者募集1.4亿美元资金。芝加哥联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控澳大利亚的Steven Pousa、美国的Joel Friant以及他们的公司——投资情报公司(Investment Intelligence Corp)进行全球范围的场外外汇交易欺诈,向至少960个客户募集了 至少5300万美元。田纳西未联邦法院未对该案进行判决。

执法部指控Donald Newell及其注册期货基金管理和交易咨询公司——Quiddity 有限公司( Quiddity LLC)进行欺诈行为,将利润较高的交易分配给自己,将利润较低的交易分配给客户。按照新多德弗兰克法案(Dodd-Frank)的规定,执法部还指控Newell在此案调查期间,向执法部提供实质性的虚假陈述。芝加哥联邦法院未对该案进行判决。

对执法合作部门的协作

在2012财年,执法部积极同联邦和州的刑事和民事执法当局进行合作,包括在200多件调查和诉讼中对其协助,其中50件调查与美国商品期货交易委员会(CFTC)的单独行动有关。执法部还继续与国际监管当局合作。例如,在2012财年,执法部收到了300多个援助请求,执法部是按照国际证监会组织咨询、合作和信息交换多边谅解备忘录(IOSCO Multilateral Memorandum of Understanding Concerning Consultation and Cooperation and the Exchange of Information)以及其他信息共享协议建立,由70多个同的监管机构组成。国际监管界对美国商品期货交易委员会(CFTC)成功解决一些重要案件起到了重要作用。

(编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量