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经纪技术协议的六个基本要素

2012/10/25 08:53 · Forex Magnates

Tal Itzhak Ron 和Ben Shalom, Tal Ron、Drihem律师事务所。

如果你希望建立自己的在线交易业务,大量的交易系统、平台和应用程序是必须的。无论是你选择技术供应商,还是你本身就是其他人的供应商,你都需要确保合约适合你的业务和法律要求。

如果你依赖可靠的技术,而不是开发自有系统,你能节省大量的时间和金钱。如果你有坚实的技术提供给其他人,你还能赚到很多钱。即使你有自己的研发部门,在线交易业务与新技术和创新是分不开的,无论是在技术方面,还是在信息来源、流动性、客户关系管理、风险管理、移动接入、特性、社交交易等方面,你迟早会想要,或需要其他人。

一个提示:如果你与技术供应商的协议声明供应商“已经或将取得”技术许可要求的所有权利,这可能意味着它需要取得你希望从其他个人或供应商取得许可的技术。另一个提示:如果协议的不可抗力条款包含了“第三方禁令”,你最好仔细检查这是否仅仅是谨慎的法律条款(完全合法,但应该省略,因为第三方禁令不一定是不可抗力),或者也许你需要澄清技术供应商在他给你许可的系统中拥有的确切权利,因为相同权利的竞争者得到禁令可能是被期待的。

当进行一项新的技术协议,无论你是供应商还是客户,这里有几点建议:

1、时间和交付:这主要是一种规定。在所有项目中,时间是关键问题,对于你企业的成功,上市时间是关键因素。一个好的协议会规定好到期“交付”要考虑什么,并在法律和技术上明确要交付什么。

如果你是技术供应商,你会希望确定付款义务是具有强制性和明确性的(包括推荐详尽的案例),由于超出你的控制的一些事情而导致的违反协议,包括因为客户的行为或疏忽而导致的延迟,你不会因此而被动。

我们推荐好的做法的目的是,当确实发生延迟时,确保坚持一方的义务。这是因为即使情况变遭,知道底线的位置,终止协议,开始新的协议(或减少损失),这是非常重要的。在大多数情况下,这可以促进和鼓励双方坚持他们的义务和更好的按时完成任务。

2、授权范围:软件授权而不是出售,这意味着被许可方有技术的使用权,但是没有所有权(被定期明确排除)。与购买技术相关的大量权力不同,软件即服务是另一方式的授权。这些是技术和语义上的区别,但在违反协议方面,他们有着很大的不同:如果没有许可就使用专利技术,你就违反了法律,而不仅仅是协议,你的全部使用行为(或者更糟,单独的无联系的使用的实例,例如每个工作站、伺服器,甚至是客户),可能被认为违反法律。销售图书并与供应商在价格上产生法律纠纷(对于你在协议中设定的条款或你从图书中获得的利益,这意味着法律风险是有限的),销售图书并发生实际版权法律纠纷(对于惩罚性的损害赔偿、法定补偿金、禁令和其他不良后果,这意味着法律风险的迫近),这两者之间有着实质性的区别。

另一方面,如果你是一个技术供应商,你想要确保你的技术在计划的范围内授权,包括或排除分让专利权、白标或服务机构的运营,确保侵权不被有效处理,特别是如果你不能中断客户的系统,或是有效暂停服务。

3、保护你的知识产权:授权方和被授权方都需要确定其知识产权的范围。如果技术供应商需要在你的系统上提供界面,很显然要保护他们的机密,并对各方义务的终止进行明确。

任何种类的定制开发,都需要提出以下问题,并在事先做出清楚回答:谁付款、谁所有、谁使用新的、或衍生的功能。

如前所述,如果授权方表示“它已经或将拥有”技术授权所需要的所有权利,并且你的协议的不可抗力条款包括“第三方禁令”,你最好仔细检查交付问题并要求说明权利的状态。

任何技术供应商,从谷歌到脸谱,当他们开发时会合法地规范他们的应用协议接口(application protocol interfaces,APIs),通过接入个人信息,保护他们自己和客户免于滥用的特殊形式(例如未经授权的自动访问),协调隐私问题的法律方面。开放应用协议接口(APIs)从法律和概念上都有很多好处,但是仅仅从法律的角度看,应用协议接口(APIs)是支持“顾客谨慎”政策的一个非常好的方式,意味着风险在于用户,而不是应用协议接口(APIs)供应商。应用协议接口(APIs)被很好地定义和建立,包括记录和监控功能,这是唯一的真相。

4、适用法规:在世界范围内,在线外汇(差价合约、二元期权)业务,相关法律在不断更改,跨越众多的监管机构、监管当局和司法辖区。在订立协议时,依靠其他人的法律基础是吸引人和有效的。应用相关法律的一个章节而不是法律的全部章节完成一个协议有时更简单,特别是在该法律非常长、冗繁、经常变动和不利于业务的时候。这就是为什么很多协议包括允许各方应用适用法律,特别是在技术供应商全权处理的情况下。

最近,我们的一些博彩业的客户看到一些判决书指出技术供应商(一线程序员)违反反赌博法和博彩业的规则,这种情况已经拓展一些到应用技术供应商,在某些司法管辖区域,达到特殊许可和完全监管的要求程度。在这种情况下,技术供应商很聪明,想要他们的协议符合“适用法律”的原因很明显,是为了证明他们的视而不见,或是逃避责任。技术供应商还保留改变或减少服务的权利,但这仅在回应实际的和直接相关的法律(或法院命令)时才发生。我们的立场是获得更多的关于违反规定的自由裁量权,从而在被授权者运营的情况下,明确技术供应商和司法管辖权和法律的范围。

如果你是被授权方,你应该确保供应商不能把法律作为从任何情况下脱身的一种简单方式,法律必须适用(并被正确定义),还要具有强制性和相关性。建立禁止区域可能是谨慎的,有很多原因,例如排他性,但是如果他们希望在将来有效地实施他们的权力,对于双方来说,任何含糊是没有必要的。另外,双方可能会考虑建设性争议解决方案(Alternative Dispute Resolution)(例如根据ICC规则进行仲裁),而不是传统的法院。

5、技术理解:你应该确保你知道你付出和得到了什么。你需要了解什么技术方法可供选择,涉及的优势、劣势、机遇和挑战(SWOT),以及如何用言辞表述协议,避免缺陷和漏洞。很多协议详细说明了大量恶意程序、病毒、木马和其他威胁的禁止类型,但如果你不知道什么是“透明像素”,你将永远不会考虑到相关的使用规定(简单的说,透明像素是空白的图片文件,嵌在信息和网站中,旨在促进交易和分析)。你不能完全逃避法律风险,但关注法律建议你能够使你的保护最大化。

服务水平协议通常涉及“正常运行时间”标准以及如果违反规定的常规制裁。这是将技术违规具体化的一个好的方式,将其与其他纠纷相区别。这还是一种协调技术水平期望的好的方式,技术水平期望是另一个容易被忽视的问题,但却是非常重要的,特别是在不同的时区和市场开展国际业务时,以及执行标准需要协商,而不是主观的解释时。

如果你是一个被监管的经纪商,你可能需要遵守你的监管机构的指示和规定,你可能需要你的技术供应商也同样遵守。这特别关系到记录义务,要求你还要注意终止后问题,例如技术供应商将你的数据输出。细节方面包括数据文件格式(一般来说,用标志或空格界定文件比较容易处理,例如.CSV)。

6、合理性:如果你的全部业务依赖于授权技术,根据协议条款的规定,你的协议禁止你在一段时间以后取得类似的技术,这意味着你不能取得另外的授权技术来替代终止的技术,没有替代技术解决方案,你的业务可能一天也不能继续维持。另一个不罕见和不合理的规定是允许一方强制(或禁止)另一方与第三方的契约协议。

明显无竞争力,或订立偏见和片面的协议,这是不明智的。想想初夜权,封建领主的初夜的权力。即使这种特权不会行使,它仍然对关系不利。

对于技术供应商,这些规定可能太多,从而不能很容易的依法执行,特别是如果另一方坚持协议情况下。太严厉对双方都是不明智的。记住,有时更好的条款不一定是最好的条款。它可能会让潜在业务流失,使你的声誉遭受损失,温和的方式可能比它更可行、更有效、更有强制性。

总之,一份好的协议的要点是在众多的情况下(好的或坏的),以一种有效的、一致的、清晰和公平的方式避免麻烦,促进交易,这将容易的提升双方的自然友好和合作成功。

在Tal Ron 、Drihem律师事务所,Tal Itzhak Ron是董事长,Ben Shalom是公司主管。Tal Ron、Drihem律师事务所有限公司是一个金融高科技精品律师事务所,为技术供应商和经纪商业务的各个方面(包括合同、合并、银行业务、监管和诉讼)提供咨询建议。

免责声明:本文不构成、也不作为任何形式的法律意见。

(作者: Guest Author  编译:我本豪情)

 







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