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Plus500因交易报告被FSA罚款

2012/10/25 13:47 · Forex Magnates

因未能向英国金融服务管理局(Financial Services Authority,FSA)准确及时的提供涉及所有需要报告交易的交易报告,两家公司被英国金融服务管理局(FSA)处以罚款。

Plus500英国有限公司(Plus500UK Limited,Plus500)被罚款205,128英镑,James Sharp公司(James Sharp and Company)被罚款49,000英镑。

交易发生后,公司需要在营业日期结束时提交需报告交易的细节。英国金融服务管理局(FSA)利用这些数据来检测和调查疑似市场滥用行为(内部交易和市场操纵行为),支持维护金融市场信心的法定目标,减少金融犯罪。

在2010年6月29日到2011年11月5日之间,在线差价合约(Contracts for Difference,CFD)交易设施供应商Plus500进行了1,332,000个需报告交易。然而,该公司未能准确报告任何交易,其中189,000个交易根本未进行报告。该公司的系统和控制配置不当,未能设置适当的报告系统,也未能对员工提供任何相关培训。因此,该公司违反了英国金融服务管理局指南(FSA Handbook)的SUP 17规则和英国金融服务管理局业务准则(FSA’s Principles for Business)的准则3。

在2007年11月5日到2011年2月8日之间,独立股票经纪公司James Sharp对其开展的大约71000个需报告交易未报告。该公司的系统和控制配置不当,没有任何记录程序,也未能对员工进行相关培训。因此,该公司违反了SUP 17规则和准则3。

英国金融服务管理局(FSA)市场主管David Lawton说:

“准确的交易报告是我们努力解决市场滥用行为的关键工具。我们有必要采取行动,确保公司(无论规模大小)遵守报告义务。还有罚金可能会使公司产生重新提交历史不实报告的成本。”

这些公司已经采取措施改进流程并对错误进行解决,向英国金融服务管理局(FSA)重新提交必要报告。

在调查工作的过程中,这些公司与英国金融服务管理局(FSA)进行合作,并同意在早期进行解决。在这种情况下,所有公司的罚金都减少了30%。如果罚金不减少,Plus500将被处罚293,040英镑,James Sharp将被处罚70,000英镑。在新的英国金融服务管理局(FSA)的处罚政策下,Plus500是首个因交易报告失利而被处罚的被监管公司。该政策的建立旨在为计算罚金提供一个一致的和更透明的框架。2010年3月6日,该政策开始实行,该日及以后发生违规行为适用于该规则。Plus500被处的罚金是基于涉及交易的数量计算的,比按照以前的政策计算的金额要大。

(编译:我本豪情)







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