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美国国家期货协会对福瑞斯处以30万美元罚款

2012/10/27 11:50 · Forex Magnates

因指控FXDD管理违规,美国国家期货协会(NFA)度过了繁忙的一周。今天又忍不住对福瑞斯(Forex Club)下手,福瑞斯(Forex Club)几个月前放弃了外汇许可。美国国家期货协会(NFA)指控福瑞斯(Forex Club)管理违规,并同时与其达成和解,细节如下。

福瑞斯(Forex Club)不想支付高额的律师费,也不想与美国国家期货协会(NFA)打持久战,罚款数额小并不奇怪,它不想在美国冒险。美国国家期货协会(NFA)表示,在福瑞斯(Forex Club)的办公室里花费了两年时间,终于发现了线索。

诉讼:

2012年10月25日,美国国家期货协会(NFA)对福瑞斯(Forex Club)提起诉讼,指控其未能保留充足的账簿和记录,未能保留充足的内控和财务记录,未能维护一个充分的反洗钱程序,未能提供及时准确的交易报告,未能对首次使用前的提前批准向美国国家期货协会(NFA)提前提交宣传材料。诉讼还指控福瑞斯(Forex Club)和Tatarnikov未能尽职监管福瑞斯(Forex Club)的运营和人员。

决定:

2012年10月25日,依照福瑞斯(Forex Club)和Tatarnikov提交的解决提案,福瑞斯(Forex Club)必须在2012年10月15日后60天之内对,所有问题进行整改,并采纳J.H. Cohn报告的所有建议。福瑞斯(Forex Club)每年都要编制财务年度报告,财务报告要在完成后90天内提交美国国家期货协会(NFA),报告由按照萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)注册的独立公共会计事务所编制, 2012财务年度报告必须由萨班斯-奥克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)许可的会计事务所编制和认证,但是要求这些事务所从未与福瑞斯(Forex Club)开展过财务和咨询业务。另外,福瑞斯(Forex Club)和Tatarnikov被处以30万美元罚款,在决定生效之日起30天内交付。

(编译:我本豪情)







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