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CFTC提议新规定以提升客户保护

2012/10/29 10:21 · Forex Magnates

美国国家期货协会(NFA)提议后,CFTC(美国商品期货交易委员会)宣布了其修改规定的提议,以加强对客户在期货经纪商(FCMs)及清算机构资金方面的保护。这些提议将在最后修正案确定前,于60天内公开置评。提议包括:

  • 修改规定的第30条,要求期货经纪商(FCMs)担保账户中持有足够的资金,以满足美国客户及国外客户在国外合约市场上进行交易的总承付款项,计算受到净清算权益法的监管;
  • 除了客户的国外期货、期权持仓及相关保证金担保,在第30条的担保帐户中,禁止期货经纪商(FCMs)持有任何仓位;
  • 要求期货经纪商(FCMs)在隔离账户及第30条担保账户中,持有足够的专有资金,合理确保公司始终进行妥善地隔离和保护,涵盖客户交易账户保证金的不足;
  • 要求期货经纪商(FCMs)保持管理客户隔离账户和第30条担保账户中剩余资金维护的书面政策及程序,如果提款并不是为了期货经纪商(FCMs)客户的利益,在所持隔离及担保账户中提取25%或更多剩余资金前,要求期货经纪商(FCMs)取得管理的预先批准;
  • 要求期货经纪商(FCMs)向委员会和及其指定自我监管组织,提供隔离和第30条担保金额计算的日常报告,以及客户资金去向和此类资金如何在第1.25规定监管下进行投资的半月度报告;
  • 如适用,要求期货经纪商(FCMs)和衍生品结算组织(DCOs)向委员会和指定自我监管组织提供只读的电子直接准入,获取银行和持有客户资金托管账户的信息;
  • 要求期货经纪商(FCMs)采取客户资金监管和风险管理的政策及程序;
  • 要求期货经纪商(FCMs)向潜在客户提供更多解决公司特定风险的信息披露;
  • 提高自我监管组织对期货经纪商(FCMs)成员的考核标准。

 

(作者:Ron Finberg    编译:elin)

 







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