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Crabapple资本集团因外汇欺诈被处罚金260万美元

2012/10/29 13:04 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)宣布获得了联邦法院一项命令,要求被告佐治亚州米尔顿的Robert A. Christy 及其佐治亚州阿发乐特的公司Crabapple 资本集团有限公司(Crabapple Capital Group LLC)(Crabapple)因外汇欺诈支付260多万美元的罚金。

命令还特别要求被告支付1,541,882美元的民事罚款和1,099,598美元的赔偿款,从而解决美国商品期货交易委员会(CFTC)的指控,指控称其进行外汇期货基金欺诈、侵占客户资金、以及向美国国家期货协会(National Futures Association,NFA)做出虚假陈述。据指控称,命令还对被告提出永久交易和注册禁令,永久禁止其违反 《美国商品交易法》(Commodity Exchange Act)和美国商品期货交易委员会(CFTC)的规定。

该命令于2012年10月16日由美国佐治亚州北区州地方法院法官Richard W. Story提出,源于美国商品期货交易委员会(CFTC)2012年4月19日对Christy 和 Crabapple的反欺诈执法行动。

该命令发现,至少从2008年10月到2012年4月,被告欺骗22人向Crabapple运营的投资基金投资1,416,000美元进行外汇交易。据该命令称,在招募投资者的过程中,被告向基金参与者报告的关于被告外汇交易业绩是完全虚假的。命令发现,Christy未如实叙述Crabapple的交易业绩历史、经验以及公布的月度交易利润,事实上,Crabapple经历了持续重大的损失。

该命令发现,被告侵吞了大部分基金参与者的资金。据命令称,Christy 把Crabapple的活期账户作为资金的个人钱包,利用账户内资金进行各种个人、业务和营销费用,虽然被告告诉基金参与者他们的资金被用于进行外汇交易。据命令称,通过向基金参与者编制和发布虚假的月度账户报告,以及编制虚假陈述,并在美国国家期货协会(NFA)检查过程中,向其提交虚假账户记录,被告掩盖了欺诈行为。

(编译:我本豪情)







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