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美国国家期货协会对盈透集团提起管理诉讼

2012/11/5 13:34 · Forex Magnates

美国国家期货协会(NFA)盈透集团(Interactive Brokers)提起诉讼,指控其与自称为期货基金运营商(CPOs)的公司进行业务联系,而这些公司没有在美国商品期货交易委员会(CFTC)等监管机构注册。

美国国家期货协会(NFA)的指控主要指出,在盈透集团(IB)开立的几个账户实际上是基金管理者在没有声明的情况下,用来管理其他客户资金的基金账户。

从以前对盈透集团(IB)类似指控的经验看,处罚将达到12.5万美元,这次事件中,盈透集团(IB)将会支付超过50万美元。

盈透集团(Interactive Brokers)是美国最大的经纪商之一,从它开始报告外汇数据开始,它的盈利能力就处于领先地位。盈透集团(IB)2012年3季度的报告称,在其11115个外汇账户中,44.6%是盈利的,只有0.4%低于第一位的花旗外汇(CitiFX Pro)。

部分指控内容:

11、根据美国国家期货协会(NFA)细则1101,对于商品期货合约交易,会员不可以为(或代表)任何非美国国家期货协会(NFA)会员开立账户、接受指令以及开展交易,这些非会员必须在美国国家期货交易委员会(CFTC)注册后才能为客户开展相关的账户、指令或交易业务。

12、美国国家期货协会(NFA)对其2011年9月到2012年1月管理的一些期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member)进行审计,在审计中了解到,盈透(Interactive)在一些公司没有注册成为期货基金运营商(CPOs)和美国国家期货协会(NFA)会员的情况下就允许它们作为期货基金进行运营,并在盈透(Interactive)账户中进行期货交易,尽管这些管理基金的公司还没有注册成为期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member)。

例如,2011年9月,美国国家期货协会(NFA)对趋势基金管理有限责任公司(Trend Fund Management LLC,Trend)进行审计,该公司是期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member),审计中发现,Trend在盈透(Interactive)为Trend运营的非豁免期货基金——Trendfund Partners LP保留了一个交易账户,在Trend注册成为期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member)之前,盈透(Interactive)就允许其在Trendfund Partners账户中进行期货交易运营。

还有类似的情况,2011年11月,美国国家期货协会(NFA)对第七资本管理有限公司(VII Capital Management LLC,VCM)进行审计,VCM是另一个期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member),美国国家期货协会(NFA)发现,在2010年9月VCM注册成为期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member)以前,VCM运营的一个期货基金从2010年4月开始就在盈透(Interactive)进行期货交易。

据盈透(Interactive)称,Trend和VCM都声称正在与美国国家期货协会(NFA)进行合作,开展期货基金运营商(CPO)的注册申请,在申请批准以前,它们仅开展证券产品的交易。

盈透(Interactive)还声称其员工对Trend和VCM的注册申请过程进行监控,从而掌握他们申请批准的时间。

尽管Trend和VCM声称在注册完成之前只进行证券产品交易,盈透(Interactive)却在Trend和VCM注册成为期货基金运营商(CPOs)之前就允许Trend和VCM的账户进行期货交易。

除了Trend 和 VCM,美国国家期货协会(NFA)还认定盈透(Interactive)从2010年11月开始,允许Arista有限责任公司(Arista LLC,Arista)(当时没有注册成为期货基金运营商美国国家期货协会会员)在盈透(Interactive)以Arista为名保留一个账户,这个账户实际上是基金账户,持有28个投资者的大约1000万美元。在2011年4月Arista注册成为期货基金运营商美国国家期货协会会员(CPO NFA Member)之前,盈透(Interactive)允许Arista基金账户进行了6个月的期货交易。另外,Arista没有注册成为期货基金运营商(CPO)盈透(Interactive)就允许其进行基金交易,尽管在盈透(Interactive)账户开立文件中,被问到是否依照美国国家期货协会(NFA)细则1101被要求在美国的美国商品期货交易委员会(CFTC)或其他监管机构进行注册时,Arista的回答是肯定的。

大约在Arista基金账户开始交易的3个月后,盈透(Interactive)明显注意到了Arista的账户开立文件显示Arista账户有多个所有者。结果,早在2011年,盈透(Interactive)就要求Arista或者注册成为期货基金运营商(CPO),或者申请豁免注册。但是,在Arista注册成为期货基金运营商(CPO)或申请豁免注册之前,盈透(Interactive)当时没有采取措施阻止或限制Arista的基金账户继续进行期货交易运营。

由于美国国家期货协会(NFA)指出的盈透(Interactive)对待Trend、VCM、和Arista的细则1101问题,2012年3月,美国国家期货协会(NFA)开始对盈透(Interactive)进行审计,从而确定盈透(Interactive)的细则1101问题是仅限于上述公司,还是涉及更大的范围。

(编译:我本豪情)







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