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美国巨头Charles Schwab推出合规服务

2012/11/23 12:21 · Forex Magnates

领先的美国经纪商Charles Schwab已推出合规解决方案,帮助金融服务公司和行业供应商满足日益复杂的员工合规和监管要求。

合规解决方案意味着于2011年11月开始的一个计划已经完成,在该计划中,Charles Schwab公司收购了Compliance11有限公司,并将其与Schwab Designated Brokerage Services (DBS)组合。Compliance11提供监管合规软件,DBS提供交易监测服务。自收购完成后,该公司致力于为客户创建一套独特的工具和资源。

 Charles Schwab的股票以12.97美元交易。

合规:机遇与挑战并存

“公司意识到他们需要符合监管要求,但是在Schwab,我们相信合规可以并且应该不仅仅是一种勾选途径,”Schwab的公司经纪服务高级副总裁Trish Cox表示。“客户看重公开和透明的商业行为,在这一领域正面的评价可能有利于公司的利润。如果管理有效,合规项目可以成为使公司处于市场有利地位的机遇,有利于公司与客户建立信任并且可以提升公司价值,增加市场份额。”

Schwab看到其员工客户群体关于合规问题表现出越来越多的关心。“我们的客户面临一个日益复杂的监管环境,而这经常超过他们管理合规流程的能力,因此寻求我们的帮助,”Schwab合规解决方案的副总裁Scott Rister表示。“我们客户的商业风险是现实的,而我们的解决方案旨在直面该风险。”

主动交易阻止:行业内首开先河

监管公司面临的主要担忧之一就是不恰当的证券交易。被要求监督员工证券交易的公司在数目和类型上都迅速增长。员工可能由于多种原因将被禁止交易某种证券,比如公司处理重大非公开信息。

Schwab引入了主动交易阻止来解决这一挑战。主动交易阻止在行业内是独一无二的,防止员工错误地执行被禁止交易,并通知他们该交易按照公司的规则被阻止。而当今市场上其它的系统,即使发现了被禁止交易,也为时过晚,因此给员工和雇主带来了不便,通常需要取消和解除交易。

“主动交易阻止提供了一种更有效率的方法和更好的体验,节省了时间,减少了麻烦。这些交易错误通常是诚实的人犯的无心之错。现在我们提供了一种独特的解决方案,帮助他们从一开始就避免这些错误,”Rister表示。

为雇主提供的综合工具组合

合规解决方案提供了额外的工具和技术资源,帮助将公司的整体合规流程由复杂耗时变得简洁高效。综合服务包括:

  • 积极实行公司交易政策
  • 传播和追踪员工证实和披露
  • 登记和汇报礼品和娱乐
  • 复杂的、基于云计算的软件应用程序
  • 可升级且灵活的平台
  • 可以更简便地维持合规政策和程序
  • 热忱的服务和支持团队
  • 为节约成本而提供捆绑定价
  • 员工可以使用Charles Schwab & Co.Inc.提供的全套经纪产品和服务
  • 员工可以使用Charles Schwab Bank的一系列银行产品和服务

“从大处着眼思考合规,这给公司带来的好处远不止达到监管要求,”Cox总结说。“建立在高级技术解决方案和最符合道德的商业行为之上,有利于保护公司的最大资产:人才和声誉。”

(编译 迟笑笑)

 







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