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NFA反击降低零售外汇交易商许可证的外汇经纪商

2012/11/27 11:59 · Forex Magnates

美国期货协会(NFA)反击降低零售外汇交易商许可证的外汇经纪商,要求增加其资本达到2000万美元

美国期货协会(NFA)似乎对一些经纪商把他们的许可证从零售外汇交易商(RFED)降级为期货经纪商(FCM)并不满意,现在对他们做出反击。零售外汇交易商(RFED)降级为期货经纪商(FCM)意味着诸如福瑞斯(Forex Club)这样的经纪商,将不再接受零售客户(不考虑ECP),因此,不必冻结2000万美元的资本。这就释放出1900万美元用于他处。最近降级的经纪商是2010年的Easy Forex、2012年的福瑞斯(Forex Club)Advanced Markets

美国期货协会(NFA)还丢下了另一个炸弹,揭露另有一个外汇经纪商正在下调其许可证。“除了这3个期货经纪商,最近,另一个现有外汇交易成员(FDM)告知美国期货协会(NFA)它正在逐步缩减零售外汇业务,并计划只作为合格的合约参与人(ECP)外汇交易的交易对手方。”

我们无法确认这家经纪商,但我们意识到在过去的几个月里,至少有3家试图转售客户的经纪商并没有成功。

然而,美国期货协会(NFA)刚刚向美国商品期货交易委员会(CFTC)发布了一份提案(这通常意味着自动接受),要求这些期货经纪商需要增加资本达到2000万美元,正如它所使用的高度专业的法律用语:“一个外汇交易商(FDM),对于一笔单一的零售外汇交易,充当交易对手方完全毫无意义,外汇交易商(FDM)必须持有至少2000万美元的调整净资本;然而,一个同ECP之间从事完全相同交易类型的期货经纪商(FCM)仅须持有至少100万美元的资本即可。”

期间,美国期货协会(NFA)还指出这些期货经纪商(FCMs)中的一些可能涉及可疑业务“一家公司的ECP外汇交易对手方包括:一家驻香港的黄金投资公司、一家在阿拉伯联合酋长国的珠宝公司、一家驻黎巴嫩的投资公司和三家该期货经纪商的国外零售外汇子公司。”

当然,该提案合法化的方法之一涉及芝加哥商业交易所(CME)正在有争议地促使场外外汇交易业务离开美国:“美国期货协会(NFA)人员与芝加哥商品交易所集团(CME Group)的员工证实对于自律组织(DSRO)而言,这些期货经纪商如果和ECP一起从事外汇交易活动,它们的调整净资本没有不到2000万美元的。”

这一举措的后果肯定是福瑞斯(Forex Club)和Easy Forex完全撤离美国市场,Advanced Markets保留原计划用于别处的1900万美元予以冻结。长期来看,更多的美国经纪商(并不像现在所剩的那样多)将重新安置到别的地方,或完全放弃该业务(NFA这才表示任务完成)。

(编译:elin)

 







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