您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

SEC指控未注册外国经纪商与美国客户往来

2012/11/30 13:20 · Forex Magnates

美国证券交易委员会(SEC)指控位于印度的四家金融服务公司在没有按照联邦证券法要求向SEC注册的情况下,向美国机构投资者提供经纪服务。

该四家公司,即Ambit Capital Private Limited、 Edelweiss Financial Services Limited、JM Financial Institutional Securities Private Limited以及Motilal Oswal Securities Limited同意总共支付超过180万美元(印度卢比8400万)以解决SEC的指控。

ThinkForex的总裁Nauman Anees认为“外国经纪商必须警惕所有监管条例,随着监管机构打击力度加强,越来越多的经纪商将会受到审查。”

“经纪商-交易商注册条款是对我们证券市场的关键性保障措施,”SEC执行部门的副总裁Scott W. Friestad表示。“这四家公司和所有其他外国经纪商-交易商在向美国投资者提供服务时,都必须自行了解美国法律和监管条例。”

总部位于英国、在印度设有监管机构的公司Tradenext Limited的首席执行官Mohsin Jameel表示:“监管机构需要确保他们能够共享关键信息,在外汇和差价合约领域,很明显我们不能与美国客户往来(除非在美国受监管),但是在股票领域也是这样吗?”

根据SEC对这些公司的指控,尽管作为未注册经纪商-交易商,他们仍以下面几种方式与美国投资者往来:

  • 在美国赞助会议
  • 派员工经常去往美国会见投资者
  • 代表美国投资者交易印度发行者的证券
  • 参与印度发行者向美国投资者发行证券的过程

在他们各自的解决方案中,这些公司在既不承认也不否认SEC指控的同时,同意接受指责。Ambit同意支付总计30,910美元的所获收入和预计利息。Edelweiss同意支付568,347美元。 JM Financial同意支付443,545美元。Motilal同意支付821,594美元。

“公司与委员会工作人员的合作以及他们迅速的补救措施,包括与美国注册经纪商-交易商达成15a-6号裁决监护协议,且/或开始向委员会注册成为经纪商-交易商,都是委员会接受公司解决方案、尤其是决定不施加强制禁止令或罚款的重要因素,”Friestad表示。

SEC的调查由Amy Friedman进行,由Laura Josephs监督,该调查还在继续寻找其它公司潜在的违例行为。

美国监管者在对与美国客户往来的外汇经纪交易商制定法律时,一向十分严格。早前CFTC指控塞浦路斯经纪商Trading Point非法征集美国交易者。经营现金取回门户FXRebateGurus的Alex Ivanov与全球各地的客户往来,他表示“自从监管机构做出变动后,我们的策略变为在其他区域开展业务。”

(编译 迟笑笑)

 







无觅相关文章插件,快速提升流量