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美国商品期货交易委员会禁止外汇诈骗并处以罚款

2012/12/7 22:20 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会已宣布外汇资金交易集团、外汇资金交易伙伴和Highland Stone资金管理公司涉嫌外汇欺诈,遭美国地方法院指控并判处罚款180万美元。被告涉嫌造假过去的交易结果,误导客户,掩盖公司亏损的事实,并虚假声称自己已在美国商品期货交易委员会注册过。除了罚款以外,被告还被永久禁止进行商品交易。

纽约联邦法院勒令被告外汇资金交易集团、外汇资金交易伙伴和Highland Stone资金管理公司支付超过180万美元的外汇场外诈骗罚款

法院勒令禁止被告再次进入商品行业

华盛顿-美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布美国纽约南区地方法院法官Katherine B. Forrest对被告外汇资金交易集团有限公司(外汇集团)、外汇资金交易伙伴有限公司(外汇伙伴)和Highland Stone资金管理有限公司(Highland Stone)进行了缺席审判,并颁布了永久性禁令。其中外汇资金交易集团有限公司和外汇资金交易伙伴有限公司均是来自纽约的公司,而Highland Stone资金管理有限公司是来自新泽西州卢瑟福的公司。该审判要求这些被告支付1,352,293美元的民事罚款以及通过欺骗客户获取了450,764美元的不义之财。该审判还强制性永久禁止被告进行外汇交易和注册,并禁止他们违反商品交易法及商品期货交易委员会的有关规定。

该判定源于2011年7月27日商品期货交易委员会针对这三家公司及其它们的负责人提出的反欺诈执法行动(参见商品期货交易委员会2011年7月28日的通讯稿6083-11)。被告外汇集团、外汇伙伴以及Highland Stone欺骗了106名客户,怂恿他们投资了280万美元进行零售外汇(外汇)。此外,在招揽客户的过程中,被告在自己的网站上以及其他地方谎称自己的外汇交易业务能为客户带来数年的利益。被告谎称的内容包括向客户声称2010年一年的利率达51.94%,而事实上,公司损失了超过120万美元。总的说来,被告的外汇交易造成客户损失了超过93%的总投资本金。

此外,被告还向潜在客户公布虚假的账户报表,以展示其丰厚的交易利润,并装作有能力符合商品期货交易委员会的监管要求,但实际上却并未注册。

商品期货交易委员会正继续针对外汇伙伴和外汇集团的负责人,即新泽西州泽西城的Susan G. Davis和纽约的David E. Howard II以及Highland Stone的负责人,新泽西州卢瑟福的Joseph Burgos。

商品期货交易委员会感谢英国金融服务管理局对该案件的协助工作。

商品期货交易委员会执法部负责该行动的工作人员包括:Susan B. Padove、Joy McCormack、Elizabeth Streit、Michael Geiser、Janine Gargiulo、Scott Williamson、Rosemary Hollinger、和Richard B. Wagner.

(作者:Ron Finberg   编译:吴珂睿)







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