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NFA(美国期货业协会)行使职权,处罚FXDD支付客户330万美元

2012/12/12 13:16 · Forex Magnates

NFA(美国期货协会)这周似乎很忙,在整垮GFT公司(美国最受尊重和稳定的经纪公司之一)后 (过几天我们会有更多详情)其注意力随后转移到其最在意的目标——FXDD。早在2012年7月,NFA就FXDD声称实行非对称滑移提出第一次上诉之后,FXDD公司成了NFA议程的主要内容,因为事实上FXDD是唯一一个“敢”在法庭上挑战NFA的经纪公司。NFA,作为一个具有政府权威的机构,肯定无法接受FXDD(的行为),所以这次NFA发起了另一起关于FXDD涉嫌未能遵守反洗黑钱程序的投诉。下一步就是会员责任行动(MRA),NFA基本上通过此方法来对FXDD施压,逼迫它在法院判决前屈服。

FXDD也许实行了非对称滑移,也许没有。但关键是,NFA不会容忍任何人挑战其权威。如果NFA声称你有错,那么你就有错,什么也做不了。在美国的经纪界,众所周知,如果NFA投诉你,最好的解决办法是与其和解,而非与其正面冲突,因为你需要多花费一倍的时间,精力与金钱。由于FXDD的决定–为证明自身清白与NFA对抗,这彻底点燃了NFA的怒火被,因此其现在面临着极度严重的商业处罚- 支付客户330万美元,而这基本意味着FXDD承认了其过失,而且还要为挑战NFA的权威而额外支付至少3、400万美元,否则就要面临关闭其业务的处罚。政府无所不用其极,强制执行此项“勒索”式处罚。

不幸的是,美国公众并没意识到NFA如何运行,但事情必须有所改变,否则,NFA将最终完全关闭这个市场。

不管上述如何,NFA依然声称,FXDD的监管资金反复下跌,低于所需资金,因此一旦确认FXDD的罪责,NFA将采取此项行动(MRA),以确保FXDD有能力偿还其所欠客户的330万美元左右的债务。

当汇亨联系到FXDD,他们声明:“FXDD的资本状况是健全的,客户的资金一直都很安全。我们的当务之急是取得客户的信任。公司一直在寻求达到净资本额的要求,并努力维持其超过净资本额的现状。目前,公司已经满足了其净资本额的要求(约2100万美元),事实上,公司的净资本额已经超过了这项要求。通过此次完整的程序之后,美国乃至整个世界的交易流程都将正常运作。
FXDD承诺会完全遵守与其业务相关的各项法律法规,而且公司与NFA在其投诉的必要性仍为达成一致,并将继续与NFA合作,以取到建设性的解决方案。”

2012年12月7日,NFA执行委员会签署对FXDD实施会员责任行动(MRA),行动内容如下:
1) 正式决定前,FXDD事件(NFA案件号:12-BCC-021,也称“BCC案件”)仍未解决之际,FXDD必须要向NFA说明其有能力支付其客户声称由于FXDD实施上述案件中的投诉所提到的“非对称价格滑移”而遭受的大约330万美金的损失。为证明其资金偿还能力,FXDD需向客户支付保证金,而且在BCC案件执行过程中要一直支付,330万美金要全部支付给NFA同意的银行第三方帐户,或者律师信任的账户,FXDD也可以向NFA发行同等金额的债券。此外,为了计算公司资本,FXDD支付给银行第三方帐户,或银行信任账户的任何保证金都不能计算在公司的当前资本之内,因为此项保证金是仅限于偿还客户所用。本案件下FXDD的义务只有在下列条件全部满足的情况下才能解除:BCC案件解决;FXDD对其实施“非对称价格滑移”而造成损失的最终赔偿金确定下来;FXDD支付清所确定下来的赔偿金;

2)一旦FXDD在2012年12月14日中午(中央标准时间)未能完成上述第一条规定,以下办法立即生效:
a: 除对现有客户转仓或平仓外,FXDD不准接受客户委托或客户自身交易期货。如对现有客户进行转仓或平仓,FXDD必须收取客户最低费用;
b: FXDD必须对其负责人,员工,以及下属企业所持有的所有帐户进行平仓,而且禁止在这些帐户上进行补仓;
c: 未经NFA事先批准,FXDD禁止分配,发放,转移任何资金给现有客户之外的帐户。一旦FXDD分配,发放以及转移任何资金到任何客户帐户,须在同一工作日向NFA提交通知,通知内容至少包括:分配日期,收款人姓名,地址和账户,付款方身份认证,收款方身份认证,以及分配金额。

此行动立即生效,视为保护FXDD现有客户利益,以及由于FXDD实施的“非对称价格滑移”遭受损失的客户利益,并确保这些客户能得到所损失的大约330万美金的赔偿。

这项会员责任行动(MRA)会一直发生效力直至BCC案件结束,以及对由于FXDD实施的“非对称价格滑移”而遭受损失的客户的最终赔偿金确定下来。







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