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美国证券交易委员会控告了TheStreet做假账

2012/12/20 14:25 · Forex Magnates

美国证券交易委员会(SEC)已宣布,他们已经针对TheStreet 有限公司以及3个前高管做假账的行为进行了控告。TheStreet股份有限公司负责管理TheStreet.com, 它是一个投资门户网站,主要专注于美国股市并且是由财经名人 Jim Cramer 于2006年开始创立的。根据控告,TheStreet收购了一家附属公司Promotions.com,通过虚报此公司的收入,TheStreet 篡改了2008年的财政报告。

这几位前高管包括EX-CFO Eric Ashman,Promotions.com 经理Gregg Alwine 和 David Barnett。 Alwine 和 Barnett 于2007年在Promotions.com购买了NBC Universal 的彩票,并同年又转手卖给了TheStreet股份有限公司,然后又在2009年将它收回。期间彩票是归TheStreet和附属公司的留下的两个董事所有。在此期间,美国证券交易委员会指控说,Promotions.com未能满足预期的财务业绩,并且执行了所谓双方友好却完全虚报收入的虚假交易。作为TheStreet的一个子公司,显示在TheStreet 2008 10-Q的表格里的这项财务报告是不正当的。SEC认为,“Ashman明知并且罔顾实情地记录下来,或者指使他的员工记录下来,这种不适用收入识别标准的交易对于他们来说,就是可疑的。”

SEC的现行控告只是调查TheStreet的部分事件,它将导致该公司要在2010年重申2008年的10K。美国证券交易委员会宣布,Ashman已同意支付125,000美元罚款并根据Sarbanes-Oxley法案补充条例(第304条)偿还TheStreet 34,240.40美元. 此外,他将三年不得在上市公司担任董事或者官员。Barnett and Alwine分别同意支付130,000和120,000美元的罚款,并将10年不得担任上市公司的董事或官员。毋庸置疑,3位前高管与TheStreet也承诺从今往后永远不得违反联邦证券法。

根据Ashman的 Linkedin 资料,目前他正在Thrillist传媒集团担任战略顾问,Alwine 和Barnett则在一家私营企业Marshall Junction Partners LLC.担任常务理事。

 







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