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新西兰FSP对辖内公司实施监管

2013/01/4 19:01 · Forex Magnates

在全球范围监管机构中,新西兰金融服务提供商的注册机构(新西兰FSP)成立时间相对较短,于2010年晚些时候建立并开始接受监管申请。

对于以前未接受监管的场外交易经纪商以及对亚太(APAC)区域感兴趣的新公司,这为他们在备受推崇的新西兰获得监管提供了很大的可能性,而且申请监管期间还没有官僚主义和拖延时间的情况,这些情况在其他西方国家很常见。

1995年,新西兰发布了完整的银行法案,从而促进银行和金融产品提供业务的自由进入。虽然已经有了几个金融业务监管的相关法律,但新西兰在这方面是独一无二的,接受所有国际银行业务或金融服务提供商,没有资本要求,没有资质要求,没有过度监管要求。为非居民提供服务的金融服务提供商还在非银行存款机构(Non-Bank Deposit Taker,NBDT)监管范围之外运营,这在新西兰1989年储备银行法案(Reserve Bank of New Zealand Act 1989)中明确过。NBDT制度只适用于向新西兰公众提供金融服务的金融服务提供商。然而这意味着直到现在,由新西兰FSP监管还是完全合法的,可是在新西兰本地没有客户。该法律称,只要产品和服务提供给新西兰人,那就足够了。

新西兰为外汇经纪商提供很多优势:这是一个在商业道德上有良好声誉的国家,远离陷入困境的欧元区,对于希望获得金融监管可靠性的亚太各公司,这是非常完美的地区。在这种情况下,外汇公司能够对投资者和交易者的信心提供支持,备受推崇的新西兰被认为是安全程度很高的“新世界”,没有遭受经济震荡,也没有像其他金融机构一样,因为违规行为而经受无休止的诉讼,使交易者远离欧洲机构,同时还能相对容易的获得监管。

这样的环境使众多经纪商获得了新西兰FSP的监管许可,而没有在实际上要求必须在新西兰有实体的办事处。众多远东经纪商发现了这个有吸引力的条件,新西兰FSP现在实施了一系列新规定,要求申请人要符合以下几点:

1、新西兰FSP监管的公司必须在新西兰有实体办事处。

2、办事处必须聘请一名合规总监

3、所有客户的记录必须保存,新西兰办事处必须使用KYC 和 AML程序,这有助于现场的合规检查。

4、公司必须进行注册,符合新西兰司法辖区的商业法律。

这些规定将在2013年实施,新西兰FSP将向所有机构和经纪商发布通知,或者是在新西兰建立办事处,或者是面临监管终止,二者必取其一。实体办事处将经受详细审查,要符合将来的规定。针对希望注册的新公司,这些要求已经在其网站上公布。

最近几个月,在新西兰建立实体办事处——成为被监管公司——利用初始价差向东南亚客户提供电子通讯网络系统,这在该地区成为流行的业务模式。这种模式有实质性的好处。一个重要的优势是东南亚交易者一直在寻求提供初始价差的被监管公司,初始价差与他们的指标相匹配,因此符合他们的EA运作方式。EAs是该地区的工具之一,特别是在自动交易占总交易量比例30%以上的中国和日本。为了能够提供这些服务,并成功的迅速进入这个市场,经纪商需要在其平台上向客户展示与银行报价相匹配的报价提供。一旦东南亚交易者看到这种情况,他们将会非常热衷于注册成为主要中介经纪商或本地代理商,从而带来长期、高交易量的业务。在这方面,实体办事处正是他们需要的客户。

Blackwell Global 就是一个例子,它获得了新西兰FSP、塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)和英国金融服务管理局(FSA)的监管。他们有一系列的特点吸引经纪商和中国本地代理商,这些经纪商和代理商带来了中国和亚洲地区的大量业务。他们的其他业务来源是欧洲公司,受英国金融服务管理局(FSA)或CySEC的监管。

这些客户一直在进行甄别,他们通常向中介经纪商或本地代理商提的第一个问题是关于监管方面的。新西兰和澳大利亚(ASIC)在亚太地区是备受推崇的区域。Blackwell所做的就是在新西兰接受监管,开发只针对该区域的亚太本地代理商网络。他们通过接受CySEC和FSA监管的公司获取欧洲业务。因为新西兰的监管机构禁止促销欧洲和北美业务(除了加拿大),因此他们在亚太地区的运营模式不会过时。未来的合规检查将会涉及大量的数据检查,从而确保由新西兰FSP监管的金融服务提供商不向美国或欧洲客户进行业务营销。

这些要求的地区化可能会导致两种结果:或者是新西兰成为南半球的塞浦路斯,变成向本地市场和亚太地区提供场外交易产品的众多公司总部的中心,或者是使较大的参与者离开,这些市场参与者在进军CySEC、FSA和NFA等其他重要地区的同时,寻求澳大利亚的更知名的ASIC监管,认为这样才足以吸引更多的亚太地区业务。

(作者:Andrew Saks McLeod       编译:我本豪情)







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