您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

CFTC新年伊始处罚RJ O’Brien

2013/01/7 14:30 · Forex Magnates

2013年刚开始,美国商品期货交易委员会就对R.J O’Brien & Associates进行了处罚,原因是后者未对中介经纪商的行为进行有效监管。该美国期货市场在全球曼氏金融(MF Global美国百利金融集团(PFG Best倒闭后面临着巨大压力。CFTC发布命令,对芝加哥R.J. O’Brien & Associates有限公司(R.J. O’Brien & Associates, LLC,RJO)提起上诉,RJO是一家注册期货商,CFTC指控其未能对其员工的商品期货指令处理相关行为进行严格监管,相关订单来自RJO担保中介经纪商(GIB)、GIB的助理中介人(AP)、独立董事和所有人。

CFTC的指控称,从2003年1月至2007年2月,GIB的助理中介人参与了一项以个人盈利为目的的非法交易,对GIB的客户以及商品期货基金造成了损失,该基金由助理中介人通过RJO持有的账户进行管理。据指控称,在交易完成后,助理中介人将较大部分盈利分配至自己账户,而将较少部分分配到GIB客户账户或是基金账户,甚至是不将盈利分配到客户账户或是基金账户,从而对客户账户或是基金账户造成总计18.3万美元的损失。

另外,指控指出,RJO未能按照规定程序对账户管理者的订单进行适当处理。例如,RJO未能确保一直在GIB下属AP的集中订单提交之前(或同时)收到分配计划。指控还指出,RJO未能尽到应有的执行后分配监管、检测及制止异常活跃交易的义务,也没有有效监管员工对集中订单的处理行为。由于这些原因,RJO未能对客户指令的处理进行有效监管,违反了CFTC的条例166.3,条款17 C.F.R. § 166.3(2011)。

据指控称,RJO违背了CFTC的条例166.3。CFTC要求RJO支付30万美元的罚款并停止进一步的违规操作。

(编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量