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CFTC驳回Pro Trading Course有限公司商品交易顾问的资格申请

2013/01/21 13:35 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)上周宣布,根据CFTC的实务规则,拒绝就Pro Trading Course有限公司(Pro Trading Course LLC.)的商品期货交易顾问(CTA)注册失败事项进行重新评估。此前,一名CFTC裁决官拒绝了PTC的注册申请。

这是一项不可颠覆的最终决定。

申请于2012年12月14日提交,之后CFTC对其做出了最终决定,在最近对Pro Trading Course有限公司采取的一系列措施中,这是最新的一项举措。2011年12月,Pro Trading Course有限公司被牵扯到了一宗诉讼之中,这个总部位于芝加哥的公司被指控以欺诈方式招募客户开展商品期货项目。

详细指控称,Pro Trading Course有限公司在Craig’s List及其他网站上发布招聘广告为其培训项目招募客户。据指控称,在人们对招聘广告进行询问时,Pro Trading Course和其独立董事Richard Regan使用具有欺诈和误导性质的宣传资料和销售请求进行应对,这些资料夸大了Pro Trading Course销售的商品期货培训项目的盈利机会和潜在利润。指控还称,Pro Trading Course的商品期货交易者中没有人在该项目中突破基本水平,也没有人获得像Pro Trading Course的“支出图表”中描绘的高额月利润,但被告的宣传资料和销售请求未能披露这些相关信息。

继此之后,美国伊利诺斯州北部地方法院法官James B Zagel命令被告Richard C. Regan和Pro Trading Course有限公司支付60多万美元的赔偿金和民事罚款,因此,在2012年夏天,被告与CFTC的反欺诈行动就此事达成和解。

该裁决官是于2012年12月14日作出上述裁定的,因其发现PTC公司未能对此前9月20日CFTC对之的一份正式通知进行书面回复,而这份通知的内容正是对该公司注册事项的驳回。此外,该裁决官发现CFTC拒绝PTC公司注册请求的理由事实充分:PTC于2012年5月29日被美国州地方法院裁决违反了美国商品交易法(Commodity Exchange Act)的反欺诈规定。上述事实足以令PTC的CTA注册申请被驳回。

(作者:Andrew Saks McLeod     编译:我本豪情)







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