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新西兰严重欺诈办公室对外汇交易商提起刑事诉讼

2013/01/30 11:28 · Forex Magnates

新西兰严重欺诈办公室(New Zealand Serious Fraud Office,SFO)对奥克兰一家外汇交易商提起诉讼,指控其行为与David Ross及其公司Ross资产管理(Ross Asset Management)类似,在去年年末的交易清算前向客户报告虚假收入数据。

SFO 对42岁的Rene Alan Chalmers提起十五项指控,称其对400万美元客户资金进行虚假报告,从2011年到2012年,侵吞837,046美元资金用作私用。

Chalmers和合伙人在2007年注册了Chalmers Cameron投资有限公司(Chalmers Cameron Investments Limited)。去年5月份,该公司自动清盘,亏欠投资者大约500万美元。

SFO称,尽管投资者认为将资金交付给Chalmers先生只是用于外汇交易,但Chalmers违反约定协议使用投资者资金,并在月度和季度投资者报告中提供虚假收入数据。

SFO进一步的指控称,Chalmers在申请新西兰普伦蒂湾的三个按揭贷款时曾误导银行。

在他1月22日的短暂庭审中,Chalmers先生的律师Paul Mabey QC称其客户不准备为自己辩护。Mabey先生询问法庭是否可以陪同其客户进入刑事庭签署保释保证书,从而使Chalmers免于关押。

社区地方法官Rebecca Ewert告知Chalmers,必须将护照交给法庭工作人员保管,在保释期间,不得以外汇交易商身份或金融咨询顾问身份经营业务,几天后他将回到法庭。

据SFO称,Chalmers及其妻子曾移居阿拉伯联合酋长国,他们在那里做老师。他们于2011年返回新西兰。

(作者:Andrew Saks McLeod     编译:我本豪情)







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