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佛罗里达诈骗犯将支付1140万美元民事罚款

2013/02/6 12:40 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,美国佛罗里达中部地区地方法院法官Charlene Edwards Honeywell做出了判决,要求被告David Merrick及其公司因进行外汇交易欺诈,共同支付民事罚款1140万美元,此案受害客户达到700多个。

David Merrick原来是在佛罗里达的阿波普卡,其公司名称是Trader’s International Return Network(TIRN)。判决还要求位于巴拿马的TIRN公司向被欺诈客户支付11,437,573美元的赔偿。

CFTC2013年1月22日宣布的判决源于CFTC在2009年的一项指控,控告被告以欺诈方式招募客户,并侵吞客户资金至少2250万美元。指控称,被告向客户和潜在客户提供的纸介质或电子文件中含有实质性的错误和误导性的声明,省略了客户资金实际投资情况、交易风险和利润情况的内容(见CFTC2009年10月15日新闻稿5733-09)。

据指控称,该法院以前对Merrick和TIRN下达过永久性禁令,时间分别是2010年4月22日和2010年9月8日,原因是发现他们违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)的反欺诈规定。两次判决都涉及罚款问题。

有一个相关的刑事案件:合众国诉David Merrick,编号:0-cr-00109-MSS-DAB(佛罗里达中部地区),时间2012年1月19日, Merrick被判一项共谋欺诈、洗钱以及证券欺诈罪和一项洗钱罪。他被判处97个月的监禁,并被要求向735个受害客户支付11,437,573.15美元的赔偿款。

(编译:我本豪情)







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