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CFTC起诉澳大利亚经纪商Halifax Investment Services非法招募美国客户

2013/02/6 14:25 · Forex Magnates

“正常”司法辖区内的一些受监管公司仍然进行招募美国客户这样冒险的业务,这非常奇怪。

2011年,美国商品期货交易委员会(CFTC)进行了两次大型的清理活动,起诉了35家国外公司,指控其非法招募美国客户,你会认为这样其他公司就会有所警醒。许多被起诉公司后来都与CFTC达成了和解。

现在,公开接受美国交易者的只有国外的二元期权经纪商。CFTC没有对这些公司进行起诉(尽管传闻称一些公司被警告过),因为这存在法律障碍。显然,在处理经纪商的时候没有这样的法律障碍:据CFTC称,澳大利亚经纪商Halifax Investment Services利用 AFSL225973号许可运营http://www.halifax.com.au/ ,招募美国交易者。

2010年10月18日,CFTC通过了新的条例,实施多德弗兰克法案(Dodd-Frank Act)和CRA的一些规定。除此之外,要进行零售外汇交易,新条例还要求零售外汇交易商(RFED)在CFTC注册。

15. Halifax利用信息和理念招募或接受美国客户订单,美国客户不是合格合约参与者(ECP),不能通过Halifax的网站http://www.halifax.com.au/开立外汇杠杆交易账户。

16.客户在Halifax的网站上在线提交账户申请开立账户。在线账户申请说明中没有明确Halifax 不接受美国客户。

17. Halifax的网站上的外汇产品披露声明(Halifax Forex PDS)称:“与客户达成并进行的每项交易都将由Halifax以自营方式开展。”网站还称:“客户的每次交易都以Halifax作为对手方。”

对于发送或接受外汇实际交付的能力以及客户的外汇业务需求方面,Halifax的在线账户申请不要求潜在客户提供任何信息。

19.对于潜在客户是否是合格合约参与者,以及潜在客户的入金和投资,Halifax在线账户申请对此不进行询问。对于资产超过500万美元的潜在客户,在线账户申请也不进行询问。

20.Halifax外汇产品披露声明还称,Halifax不进行交易的实际交付,并称外汇交易是“场外交易”衍生品,不需要一种货币对另一种货币的实际交易。

21.2010年9月11日,Halifax向美国国家期货协会(NFA)递交会员申请,向CFTC递交了注册申请,希望成为中介经纪商(IB),从而能够招募美国客户,在CFTC注册成为零售外汇交易商。

22.2010年9月17日,NFA 对Halifax提出建议,Halifax要进行外汇业务,必须在2010年10月18日前在CFTC完成注册。

23.在注册期间,NFA了解到Halifax接受客户资金。2010年10月30日,NFA对Halifax提出建议,作为中介经纪商,Halifax不能接受客户资金,Halifax必须注册成为零售外汇交易商,并成立独立实体注册成为中介经纪商。

24.2011年11月3日,Halifax告知NFA将“延期申请”。2011年12月10日,Halifax撤回申请。2011年9月30日,尽管NFA通知Halifax必须在CFTC注册才能进行外汇业务,但Halifax却告知潜在的美国客户只需提供经核实的美国护照复印件就可以开立账户。

26.因此,Halifax一直以来都作为零售外汇交易商进行运营,并继续招募美国客户,作为交易对手方进行外汇交易。

27.截止到指控提交当日,Halifax仍未在CFTC注册成为零售外汇交易商,也没有获得其他许可。

28.此外,Halifax没有免于登记。

(作者:我本豪情)







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