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美国参议院召开会议讨论多德弗兰克法案实施情况 监管机构称改革取得巨大进展

2013/02/16 14:28 · Forex Magnates

美国参议院和监管机构今天召开会议讨论了多德弗兰克法案(Dodd-Frank Act)的实施情况,美国监管机构称改革取得了巨大进展,但是没有对未决条例提出具体的时间表,例如对金融机构交易进行限制的沃尔克规则(Volcker Rule)。

在多德弗兰克法案中,沃尔克规则现在处于提案状态,最初是由美国经济学家和前美联储(United States Federal Reserve)主席Paul Volcker提出的,目的是限制美国银行进行某些损害客户利益的投机性投资。

“这些改革的实施取得了巨大进展,” 美国联邦存款保险公司(Federal Deposit Insurance Corporation)主席Martin Gruenberg以事先准备好的发言向美国参议院银行业委员会(Senate Banking Committee)进行报告。

美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)主席Elisse Walter在其发言中称改革的进展是“巨大的”。

Walker先生还说:“在以安全为基础的掉期市场做出的巨大努力是为了提高透明度、降低风险、防止市场违规行为,提高对信用评级机构、对冲基金和其他私人顾问的监管,并对大型私人基金造成的系统性风险有更深层次的了解。”

金融行业认为例如沃克尔规则等条例过于复杂,呼吁简化或重新拟定某些条例,美国财政部(U.S. Treasury)副部长Mary Miller认为多德弗兰克法案的监管是80年来最严厉的。

然而,“简化规则的需求是表面现象,”她和该委员会说:“简单的规则不足以对金融系统的细微差别进行区分。”她警示道:“我们不能因为金融市场和经济的缓慢持续的复苏就有所自满。”她说:“目前的稳定局面源于改革的实施,而不是置之不理。”

监管机构还就特定事项向国会进行了汇报。

美国联邦存款保险公司(FDIC)的Gruenberg说:“存款保险基金准备金率按照(恢复)计划重回正轨。”

他还说,涉及所有非计息账户的交易担保项目的终结没有造成任何不良影响,“迄今为止,该紧急项目的过度进展顺利。”他说。

Gruenberg没有提供其他方面的详细情况,包括所谓的生前遗嘱解决方案计划,该计划要求系统重要性金融机构(SIFIs)在倒闭前提前做好准备,这意味着将继续对此进行完善。

“2012年提交初始计划的11家公司预期将在2013年做提交的计划进行完善和阐述,”他说:“这些经纪商希望完善后的计划能够关注关键问题和障碍,使其成为合理的破产解决方案,内容包括全球合作和风险或其他违规行为的隔离。”

他还强调了全球监管机构合作的重要性,尤其是在欧洲。

“除了与英国的密切合作关系,联邦存款保险公司和欧盟委员会(E.C.)就成立一个联合工作组达成一致,这个工作组中,高级工作人员将按照我们各自所管辖的范围对解决方案和存款担保常见问题进行讨论。”

“工作组每年将聚集两次,一次在华盛顿,一次在布鲁塞尔,以相对不太正式的方式进行沟通。本月末将举行首次会议。我们希望这些会议将将加强联邦存款保险公司、欧盟委员会以及欧盟成员国在解决方案相关问题上的紧密合作。”

美国证券交易委员会(SEC)也尽其所能,关于信用评级机构,Walter确信其员工正在积极主动的研究信用评级机构的独立性。她说,美国证券交易委员会还在继续进行跨境衍生品应用程序的改革。

“非常意外的是,委员会没有在提案和最终条例中确定第七章安全掉期交易条例在跨境的环境下的应用事宜。” Walter说:“不是将这些问题以零散的方式放置在第七章的每个不同的条例中,我们打算将它们完全放在一个提案中。”

“跨境发布将涉及通告和意见规则的制定,不仅仅是解释性的指南。”她补充说。

这是一个持续的过程,有一系列关于多德弗兰克华尔街改革法案(Dodd Frank Wall Street Reform Act)全面实施的政府会议和解决方案,这与全球在完善外汇行业法律框架的努力是一致的,而该法律框架在过去一年左右一直是人们关注的焦点。”

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)







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