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泰国的金融监管机构和美国证券交易委员会对前基金经纪人和帮凶进行非法预先交易提出刑事起诉

2013/02/19 13:44 · Forex Magnates

sec_head_ban2011en美国证券交易委员会提交了对前共同基金的经纪人Sopana Janeborvorn的刑事诉讼,其主要负责泰华农民银行资产管理有限公司(K资产)和渣打银行资产管理有限公司(SCBAM)的经营管理以及两家公司所管理的股票型基金。其种种证据表明,Sopana Janeborvorn在履行职责时为谋取私人及其他利益时存在不正当行为,违反证券交易法“第311项的B.E 2535(1992年)(SEA)。Phra Suthep Arpassaro (Panpai)和Vachala Pisitsak的也诉讼为帮凶和教唆者。

随着泰国证券交易所(SET)转介关于一些投资者的交易行为涉及到与资产管理公司的人员涉嫌勾结且进行非法预先交易,SEC深入调查此案发现Sopana,从2009年11月到2010年11月担任K-资产的副总裁且从2011年2月份到3月担任SCBAM的高级管理副总裁,作为基金经纪人的领导者主要负责监管两个公司分别管理的股票基金。在此期间,她利用基金投资方案通过证券交易为其个人及其他人谋取利益(非法预先交易)。此交易行为是通过两个证券交易账户且得到Phra Suthep和Vachala的协助才得以完成。

由于Sopana也是被认可的基金经纪人,尽管她现在不再为任何一家资产管理公司工作,然上述刑事诉讼随后必定会禁止Sopana在资本市场的进行人事应聘。因此,美国证券交易委员会撤销其作为认可基金经纪人的资格。

此外,美国证券交易委员会指示所有的资产管理公司,以加强其中国墙措施,以对他们内部基金管理信息进行保密。如基金的专有的交易决策和待办订单等,以防止这些信息透露被谋取私人及其他利益的人进行利用。目前,所有公司都相应地在这个问题上取得了一些进展。美国证券交易委员会副秘书长Vasant Thienhom说,“在开展资产管理业务负责管理投资者和公众的钱时,公众的信任被视为业务成功或存在的重要一点。因此,负责基金运作的资产管理公司人员必须诚实履行自己的职责,为他们的客户谋取最佳利益。他们还必须遵守专业标准和职业道德准则,不容许任何有关利用客户以及投资大众的举止行为。”

(作者:Adil Siddiqui    编译:一米阳光)

 







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