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CFTC指控CME Group——CME迅速回应

2013/02/22 11:27 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)表示其监管范围不仅仅局限于外汇公司,今天,CFTC还指控芝加哥商业所集团(CME Group)违规披露未公开信息。

CFTC在提起的诉讼中指控纽约商业交易所(NYMEX)(CME Group所有)和NYMEX的两名前雇员William Byrnes和Christopher Curtin违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)和CFTC条例,在两年半的时间里多次向无权获取相关信息的外部经纪商披露重要未公开客户信息。

据CFTC称,在2008年到2010年的时间里,Byrnes和Curtin 在CME ClearPort Faciliation Desk工作,涉嫌故意、蓄意向商品经纪商披露CME NYMEX交易和客户相关重要未公开信息,包括通过CME ClearPort清算的交易。交易细节信息包括参与经纪商和交易量规模。CFTC称,此次违规行为引起了不同市场参与者的关注。

CME Group对监管者此次指控的反应是最快的一次,CME Group称此事已经得到解决并进行了妥当处置,未对客户和市场造成任何影响。CME Group表示,相关两名雇员因为违规行为已经被解雇,NYMEX未参与违规行为,因此也不涉及指控相关内容。因此,CME Group称,CFTC试图仅针对NYMEX前雇员的不当行为实施罚款,尽管没有客户遭受损失,也没有第三方从中不当得利。

最为CFTC监管的最大交易所,CME Group最近受到严格监管。由于多德弗兰克法案(Dodd Frank)条例的即将实施,各种场外产品,特别是掉期产品交易必须在规模更大的交易所进行。新法案将针对场外主要工具实施更广泛的监管和对手方风险控制。该法案预期将为CME Group和洲际交易所(ICE)带来好处,这两家交易所一直参与CFTC和政府对新法案的解释工作。一方面是现有的持有特许权的场外交易商,另一方面是拥有能够降低掉期交易总体风险的中央清算机制的交易所。CFTC和CME之间的矛盾是交易所是否过度控制市场。

在今天事情之前,CME Group已经公开质疑过CFTC的裁决,去年11月份还针对向美国存托结算公司(DTCC)传递清算数据的必要性问题对CFTC提起了诉讼。CME Group称,清算所运营商向DTCC传递交易细节是多此一举。CME Group已经注册成为数据存储库,从而能够自己进行数据信息传递。

相对于多德弗兰克法案对美国交易的总体监管,今天CFTC的指控和CME Group的回应就是小巫见大巫了,但此次事件确实表明双方都在示威。随着交易所与摩根大通(JP Morgan)高盛(Goldman Sachs)等投资银行巨头之间战争的展开,CFTC已经发现自己已经处于战争之中。由于双方都有雄厚的资金,并且会毫不犹豫的用法律来捍卫自己的利益,因此, CFTC将如何坚持自己的立场,今天它对CME Group的处罚是否仅是一些小规模指控的开始,我们拭目以待。

(作者:Ron Finberg  编译:我本豪情)







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