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美国证券交易委员会将建立系统可靠性结构化指引

2013/03/11 11:11 · Forex Magnates

上星期四,美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission)一致通过针对特定关键市场参与者拟定的新规则的提案,该提案要求它们围绕技术系统建立全面的政策和流程。

美国证券交易委员会的此次提案名为“SCI条例”,目的是用强制性条例取代目前自愿性质的合规计划,这些强制性条例旨在杜绝由于系统和技术原因引发的市场问题。

 在与运营相结合的系统的性能方面,自治组织、特定另类交易系统、计划处理器以及一些豁免清算机构必须认真设计、开发、测试、维护和实施持续监管。他们将按照拟定的条例确保核心技术符合美国证券交易委员会即将确定的标准,同时各公司必须开展业务连续性测试,必须针对系统中断等事项发布通知。

“避免市场参与者可能出现的所有技术问题是不可能的,但我们必须确保监管能够最大程度的减小问题对市场和最终投资者的影响。”美国证券交易委员会主席Elisse B. Walter说:“SCI条例将提出更为明确的技术和控制标准,确保我们的市场能够具备应对技术漏洞的灵活性。”

在SCI条例发布后,美国证券交易委员会将在联邦公报上进行为期60天的公众意见征求。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)

 







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