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FSA起诉一名交易者利用内部信息进行点差交易

2013/03/13 11:19 · Forex Magnates

英国金融服务管理局(Financial Services Authority)在英国对一名个人交易者提起诉讼,指控该交易者在2007年9月至2008年7月间,利用内部信息进行交易,净获利591117英镑。

43岁的Richard Joseph被指控犯有内幕交易相关六项罪名。每项罪名判处4年徒刑,各项罪名将同时服刑。

Joseph原来是一名期货交易者,他从两家投资银行获取信息,主要是计划实施和即将实施的收购项目相关的保密价格敏感信息。这些保密价格敏感信息是由Ersin Mustafa提供给Richard Joseph的,Ersin Mustafa是摩根大通嘉诚公司(JP Morgan Cazenove)打印室管理员。当时,Richard Joseph将大量资金转移给Ersin Mustafa。

为了掩盖获取信息的行为,他们使用了多个储值手机,其中一个是使用虚假的名称和地址购买的,Joseph通过电子邮件“投件箱”获取包含价格敏感信息的保密文件。收到信息后,Joseph进行预计好的点差交易,而直到这时,这些信息才被公开,他就能够从股价上涨中获利。

据称Ersin Mustafa目前在北塞浦路斯,在起诉Ali Mustafa、Pardip Saini、Paresh Shah、Neten Shah、Bijal Shah和Truptesh Patel的案件中,他也是内部信息的提供者,上诉被告在2012年7月被判刑。这两个案件之间的联系以前没有公开过。

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在判处Richard Joseph时,审判法官Pegden指出:“你对自己行为的性质非常明确,这是显而易见的。在交易前、交易中和交易后,你们都对此进行过精心策划,并进行了讨论。这不是单独的犯罪行为。”

法官还指出,在对此案进行判决时,需要考虑震慑作用的因素,因为此类犯罪行为难以察觉,即使察觉也非常费时。

执法和金融犯罪部门主管Tracey McDermott说:“这次判决再一次表明我们大力打击内幕交易的决心。”

“Joseph实施的复杂计划旨在使其能够利用保密价格敏感信息获利,这种行为以牺牲其他市场参与者的利益为代价。在不到一年的时间里,他就通过犯罪获取了大多数人只能梦寐以求的高额净利润。他曾一度确认这是赚钱的好方法。此次判决为所有打算进行同样犯罪活动的人敲响警钟。”

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)

 

 







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