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CFTC成功起诉Capstone FX非法招募托管账户客户

2013/03/16 11:20 · Forex Magnates

本周,美国商品期货交易所委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)成功起诉了一些外汇欺诈行为。

今天,CFTC获得了联邦法院命令,要求Nicholas Trimble及其公司Capstone 外汇定量分析有限公司(Capstone FX Quantitative Analysis, Inc.)和养蜂人基金资本管理有限公司(Beekeepers Fund Capital Management, LLC)(Beekeepers)支付350万美元的赔偿和民事罚款,Nicholas Trimble及其公司都位于科罗拉多州丹佛市,该项法院命令旨在解决CFTC2011年11月7日对Trimble及其两家公司提出的商品池和托管账户欺诈。

2013年3月14日,美国科罗拉多州地方法院法官Philip A. Brimmer下达对Trimble永久禁令同意令,要求其支付887399美元赔偿款和40万美元民事罚款,从而解决CFTC对他的指控。

据称,命令还永久禁止Trimble进行任何商品交易相关行为,包括在交易和在CFTC注册,并禁止其违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)的反欺诈条例。

2013年1月28日,Brimmer法官还下达了缺席判决命令,对Capstone和Beekeepers下达了永久禁令,要求两家公司向欺诈案受害者支付88.5万美元以上的赔偿,以及130万美元的民事罚款。

据称,上述命令还永久禁止Capstone和Beekeepers从事商品交易相关行为,包括交易和在CFTC注册,并禁止其违反美国商品交易法(Commodity Exchange Act)的反欺诈条例。

特别是CFTC在2011年对Trimble、Capstone和Beekeepers提起的执法诉讼指控他们以欺诈手段招募客户,并接收客户资金110多万美元,这些资金被通过资金池和托管交易账户进行外汇交易,使用的自动外汇交易系统名为“角斗士系统”。

指控进一步指出,Trimble、Capstone和Beekeepers在交易损益方面向客户做出虚假陈述,侵吞大约44.1万美元客户资金,并利用这些资金在拉斯维加斯赌场进行赌博以及用于Trimble的个人消费。

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CFTC执法部门员工Brigitte Weyls、 Joseph Patrick、Susan Gradman、Scott Williamson、Rosemary Hollinger和 Richard Wagner负责此案。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)







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