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CFTC起诉Michael Alcocer及其InovaTrade有限公司涉嫌外币诈骗与非法挪用客户资金

2013/03/16 12:39 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会宣布它正在起诉Michael Alcocer及其公司InovaTrade涉嫌欺诈。据美国商品期货交易委员会所述,InovaTrade将自己标榜成为一家经注册的零售外汇交易商(DFED)进行诈骗行为。我们曾在2011年发表过文章并指出这看起来就像是个骗局。当时,客户就曾抱怨该公司对客户资金的管控。此外,美国商品期货交易委员会早在2011年就以注册零售外汇交易商为由,起诉过该公司。

根据美国商品期货交易委员会的陈述,InovaTrade从全球400多名客户手中征集了超过1060万美元。InovaTrade声称代表客户进行交易,但实际上是在发送虚假的开户文件给客户。InovaTrade是在巴拿马进行运营的。巴拿马这个国家一直以来就是许多非正规外汇经纪商聚集的中心,但现在在这里开设办事处的公司越来越少了。美国商品期货交易委员会补充说,他们曾与巴拿马的Superintendencia del Mercado de Valores(SMV)合作处理过该情况。

美国商品期货交易委员会起诉Michael Alcocer及其InovaTrade有限公司进行外汇诈骗与非法挪用客户资金

被告涉嫌从全球400多名客户手中索取超过1060万美元的资金

华盛顿—美国商品期货交易委员会(CFTC)今天宣布向美国佛罗里达州南区的地方法院提交诉讼,起诉Michael Alcocer及其开办的InovaTrade有限公司。美国商品期货交易委员会在诉讼中声称Alcocer及其InovaTrade有限公司于2008年11月至2011年9月期间,假借零售外汇交易商(RFED)的名义,从全球400余名客户手中骗取了超过1060万美元的资金进行场外外币(外汇)的交易。2012年9月21日,美国商品期货交易委员会正式提出诉讼。近期,美国商品期货交易委员会在巴拿马也提出了相应的诉讼。

美国商品期货交易委员会在诉讼中声称InovaTrade在美国内外利用其网站与某些第三方中介经纪商鼓吹怂恿客户开设零售外汇交易账户—一部分由InovaTrade进行管理。诉讼中进一步提到被告向其客户发送虚假的交易活动报表,并非法挪用了2011年9月所有客户的资金—约超过980万美元。

此前,美国商品期货交易委员会于2011年1月曾向美国密苏里州西区地方法院起诉过InovaTrade,声称它并未通过委员会零售外汇交易商的认证(参见美国商品期货交易委员会2011年1月26日发布的新闻5974-11)。2011年7月,密苏里州西区地方法院颁布永久禁令,禁止InovaTrade继续作为零售外汇交易商与美国客户进行任何外汇活动。现在,美国商品期货交易委员会起诉InovaTrade自2011年8月前后开始拒绝履行任何客户的提款要求,并在2011年10月关闭了InovaTrade的运营,非法挪用了所有剩余的客户资金。

在诉讼过程中,美国商品期货交易委员将寻求民事罚款、赔偿、吊销执照、没收非法收入、禁止交易注册,并永久禁止其进一步侵犯联邦商品法律。

商品期货交易委员会向巴拿马Superintendencia del Mercado de Valores(SMV)提供得协助表示感谢。

商品期货交易委员会负责该案件的执法部门人员有:Margaret Aisenbrey、Jenny Chapin、Stephen Turley、Mary Lutz、Charles Marvine、Rick Glaser和 Richard Wagner。

(作者:Ron Finberg   编译:吴珂睿)







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