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无国界的警察CFTC—两家墨西哥诈骗公司遭罚款5700万美元

2013/03/20 16:31 · Forex Magnates

那些与美国投资者勾结并认为可以逃脱监管的经纪商与交易公司需要重新考虑一下了,这是不值得争斗的。国家监管机构商品期货交易委员会动了真格!它们会追踪你。已经有两家墨西哥外汇交易公司被判定诈骗美国客户的罪名。

美国商品期货交易委员会宣布其获得了联邦法院对两家墨西哥公司MXBK集团(MXBK)及其外汇分公司MBFX S.A. (MBFX)的判决。该判决要求他们共同赔偿受骗美国客户28,969,059美元以及同等金额的民事罚款。该判决于2013年3月7日由美国犹他州地方法院的首席法官Ted Stewart宣布执行。其中,MXBK与MBFX两家公司从800名美国客户手中骗取了至少2800万美元,以综合账户进行外汇交易。他们通过对历史交易记录进行某种程度的篡改来欺骗客户。他们还蓄意或故意向客户公布虚假的账户利润报告或声明。

特别是,根据商品期货交易委员会2010年12月1日的诉讼,MXBK与MBFX在2008年6月至2009年4月期间所发布的整体交易利润均为虚假信息,事实上,他们损失了近1940万美元。

该判决还永久禁止MXBK与MBFX两家公司进行交易和登记,并禁止他们违反商品交易所法案的“反诈骗”条款。

商品期货交易委员会此次的执法行动得益于商品期货交易委员会与联邦调查局(FBI)、国税局(IRS)与证券交易委员会(SEC)之间的共同合作调查。2010年11月30日,证券交易委员会向美国犹他州地方法院提交补充诉讼,宣称与MXBK和MBFX两家公司有关的3名美国公民声称这两家公司违反了美国的证券法。

(编译:吴珂睿)







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