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CFTC要求掉期交易商提交风险报告

2013/03/25 20:37 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(Commodity Futures Trading Commission,CFTC)宣布要求掉期交易商和主要掉期参与者提交风险报告和首席合规官年度报告,该委员会公布了相关程序。

该委员会相关条例如下:

  • 委员会条例3.3(f)要求掉期交易商和主要掉期参与者在其财务年度结束后90天内向委员会提交首席合规官年报的电子版本。
  • 委员会条例23.600(c)(2)(ii)要求掉期交易商和主要掉期参与者在向其高级管理层提交风险报告5个工作日内将该报告副本提交给委员会。

在不久的将来,北美公司必定会近距离接触到这些条例,他们为适应日益严厉的监管要求而付出努力,这对于在竞争激烈的市场上获得可持续的发展是非常有益的。

福汇集团(FXCM)嘉盛集团(GAIN Capital)是最近两家在美国国家期货协会(NFA)注册的掉期交易商,他们将最有可能会遵守CFTC关于风险报告和合规官报告的新条例。

今年2月份,在政府议员参加的一次听证会上,美国商品交易委员会(SEC)主席 Elisse B Walker主持参议院委员会,就多德弗兰克法案(Dodd Frank Act)规定法律的实施方法提交了详细的证言。听证会上,场外衍生品交易被提上日程,参议院委员会听取了监管机构提议的举措,包括属于强制性规定的安全掉期。

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这些报告在CFTC网站上公布,所有参与者都要完全掌握新条例,并向CFTC在线提交相关报告。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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