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外汇公司VFRS因外汇欺诈被CFTC罚款320万美元

2013/03/30 10:27 · Forex Magnates

外汇公司首席执行官Victor Yu及其公司VFRS有限有限公司被共同起诉,美国商品期货交易委员会(CFTC)要求其支付215万美元左右的赔偿金,追缴27万美元,并支付80多万美元的民事罚款,Victor Yu及其公司都位于加利福尼亚。

2013年3月26日,美国加利福尼亚州地方法院北区法官Yvonne Gonzales Rogers对该案进行了缺席判决,并下达了永久禁令。此次判决是源于2012年7月26日CFTC的指控,当时,CFTC指控Yu和VFRS在场外外汇交易方面对客户实施欺诈,并且未在CFTC进行商品交易顾问(Commodity Trading Advisor,CTA)进行注册。

该项法院命令发现,被告以欺诈方式招募100多名客户开立外汇交易账户。命令发现,在他们的客户招募过程中,被告谎称他们开发了交易软件,使外汇交易非常安全,使客户的损失能够控制在一定的范围之内。据命令称,被告还对潜在客户进行了虚假陈述,谎称他们的交易软件在进行的所有交易中都实现了盈利,成功的预测了货币市场上世纪20年代以来的走势。

该命令进一步指出,从2009年到现在,被告诱使客户在外汇交易账户中投资500多万美元,同期,客户损失约达215万美元。命令发现,被告向客户收取了27万美元以上的服务费。

命令发现,一旦客户开立外汇交易账户,Yu和VFRS就要求他们将登录名和密码告知自己,从而被告可以在客户账户中进行交易。据命令称,Yu的这种行为是以商品交易顾问的身份开展业务,但是却没有进行注册。

CFTC执法部以下员工负责此案:Robert Howell、Jennifer Smiley、Joseph Patrick、 Susan Gradman、 Scott Williamson、Rosemary Hollinger和Richard Wagner。

CFTC对未注册商品交易顾问采取非常严厉的措施,通常是取消资质或处以非常高的罚金。一般来说,大多数金融监管机构认为外汇交易是一种只涉及到交易执行的产品,这意味着经纪商不提供实质的金融咨询服务,经纪商客户选择自己进行外汇交易,因此,只要条款和条件明确,外汇交易就不会违反法律。

现在,在大多数地区,通过使用多账户管理器(MAM)以投资组合经理身份为外汇投资者提供服务仍是合法的,大多数外汇经纪商都提供MAM服务。MAM账户由一个主交易账户和几个子账户组成,子账户的资金是由投资者投入的。这种类型账户的运作功能是交易者在主账户上执行交易,交易自动串联到投资者的子账户中。

这就形成对投资者的代理交易,目前是合法的,交易者无需取得金融顾问资质。智能交易(EA)和复制交易社交交易平台(如ZuluTrade和Tradency的Mirror Trader平台)也是相同的情况。

随着美国政府对外汇行业相关问题的密切关注,相关规则将出台,相关行为将被认定为金融顾问服务,或是被认定为未经许可的投资者代理交易业务实体,开发智能交易和复制交易软件的公司面临违规风险只是时间问题。

其他地区会紧随美国之后吗?我们拭目以待。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)

 







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