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SEC获得内幕交易案赔偿,交易者同意支付330万美元和解

2013/04/3 10:10 · Forex Magnates

美国证券交易委员会(United States Securities and Exchange Commission,SEC)称,一名中国商人及其妻子参与了一项重大内部交易案,其交易账户在去年被冻结。

在中国中海油有限公司(China-based CNOOC Ltd.)收购尼克森公司(Nexen Inc.)的信息公开前,他们获得了内部信息,大量购入尼克森公司股票,他们同意就指控达成和解。

尼克森收购消息发布几天后,SEC监测到了尼克森股票的可疑交易,2012年7月,SEC获得紧急法院命令,冻结了香港和新加坡的交易账户。SEC的指控称,在公告发布几天前,香港公司Well Advantage有限公司和其他未知交易者根据收购保密细节购入尼克森股票。

通过调查,SEC确认已将Ren Feng、其妻Zeng Huiyu、Ren的私人投资公司CT Prime Assets有限公司以及Zeng的四个经纪客户作为未知交易者进行起诉。Ren和Zeng进行的尼克森股票交易非法得利总计230万美元。

此次和解得到法院批准,要求交易者支付总共支付330多万美元。

“此次和解要求这些国外交易者追缴全部内部交易获利,除此之外Ren和Zeng还必须支付等量的赔偿。” SEC 纽约办事处高级副主管Sanjay Wadhwa说:“这将为想要在国外进行美国市场内幕交易的人敲响警钟,SEC指出,相关违法行为和最终结果将导致重大财务损失,而不是意外之财。”

2012年10月,SEC宣布与Well Advantage达成和解,Well Advantage同意支付1420多万美元就内幕交易指控达成和解。美国纽约南区州地方法院法官Richard J. Sullivan批准了和解。

此次计划与Ren、Zeng和其他交易者达成和解也必须经过Sullivan法官的批准。

Ren和CT Prime同意进入最终判决,判决要求他们共同追缴非法所得839,714.57美元,并支付839,714.57美元的罚款,永久性禁止他们违反1934年证券交易法(Securities Exchange Act )10章b款和条例10b-5。

Zeng同意进入最终判决,判决要求她追缴非法所得202,030.22美元,并支付202,030.22美元的罚款,永久性禁止他们违反1934年证券交易法(Securities Exchange Act )10章b款和条例10b-5。

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Zeng还代表4名经纪客户进行交易,这4名客户同意追缴非法所得。Wong Chi Yu及其公司Giant East投资有限公司同意共同追缴641,057.94美元非法所得。Wang Wei同意追缴137,369.56美元非法所得。Wang Zhi Hua同意追缴466,169.15美元非法所得。

被告既不承认也不否认SEC的指控。

SEC的调查仍在继续,由市场滥用部门的Simona Suh 、Charles D. Riely、Michael P. Holland和Joseph G. Sansone,以及纽约办事处的Elzbieta Wraga、Aaron Arnzen开展。该案一直由Daniel M. Hawke和Sanjay Wadhwa监督。

SEC对香港证券和期货委员会(Hong Kong Securities and Futures Commission)和美国金融业监管局(Financial Industry Regulatory Authority,FINRA)的协助表示感谢。

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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