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ASIC在对Halifax证券风险管理流程调查后接受其改善承诺书

2013/04/5 15:21 · Forex Magnates

澳大利亚金融监管机构——澳大利亚证券投资委员会(ASIC)在对Halifax 投资服务有限公司(Halifax Investment Services Ltd, Halifax)进行一段时间的监控后,接受了该公司的改善承诺书(EU),ASIC在调查过程中发现Halifax的风险管理和合规流程存在缺陷。

此次该公司与监管当局之间的特殊事件发生在澳大利亚;但是在今年,这不是该公司首次与监管当局发生冲突。2月份,美国商品期货交易委员会(CFTC)在美国对Halifax成功提起诉讼,指控其违反CFTC的条例,非法招募美国居民作为客户。

美国监管机构清退了众多在美国招揽业务的海外公司,2011年就有35家公司受到起诉,Halifax受到关注是因为该公司为了向受CFTC监管的零售外汇交易商推介美国客户,向CFTC申请注册成为中介经纪商(IB),而在该申请待定的情况下,该公司就接受美国客户的资金。

ASIC接受了这份特殊的改善承诺书,Halifax必须聘请独立顾问对业务进行审查,并制定计划改正缺陷。在Halifax实施该计划的未来一年中,独立专家将定期向ASIC报告。

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ASIC在去年对Halifax的运营进行6个月的审查过程中发现了该公司金融服务业务方面的许可合规问题,具体包括以下方面:

  • 代理商的监管和监测
  • 具备监管和监测代理商的技术资源
  • 代理商培训和专业标准的监管
  • 违反评估和报告流程相关的投诉的评估和处理
  • 营销材料的授权和发布流程
  • 对手方风险的评估流程和实施

ASIC副主席Belinda Gibson说,在建立充分的合规和监管标准的重要性方面,现在的结果应该为证券交易商敲响了警钟。

“改善承诺书要求Halifax在ASIC和独立专家的监管下落实计划,改善缺陷。Halifax必须在监管代理商的方式上进行深刻反思,建立合规的公司文化,这对这个服务提供商是非常重要的。”Gibson先生说。

如果审查确认有客户受到Halifax行为的不利影响,Halifax必须考虑到相关情况,并适当修正对客户的不利影响。

ASIC承认Halifax在此次事件中尽到了配合义务。

 作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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