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CFTC改变主意,允许掉期交易商发布风险承担报告

2013/04/12 19:58 · Forex Magnates

三月下旬的时候,我们曾报道过商品期货交易委员会(CFTC)已经敲定了一系列有关风险承担报告的实施程序,使其成为年度报告检查中的一项强制性文件。这符合美国监管机构对所有掉期交易商的运营要求。

美国商品期货交易委员会的市场监管部门(DMO)已经宣布发放许可,适当减轻对掉期交易方,包括非掉期交易商或主要的掉期参与者(“非SD/MSP方”)满足商品期货交易委员会掉期数据报告规则提出的要求,具体内容参见商品期货交易委员会规章第43、45和46部分。

掉期交易商与主要的掉期参与者已经接到要求,遵守掉期数据报告规则的义务。该规则于2013年4月10日开始生效,适用于非SD/MSP方。

根据商品交易所法案(“非金融掉期方”)第二部分(h)(7)(C)的定义,DMO的许可让那些不是“金融实体”的非SD/MSP方根据43、45部分的内容减免报告。其内容包括:(i) 利率和信贷掉期方面直到2013年7月1日;(ii)股票、外汇和其他商品掉期方面直到2013年8月19日。此外,该许可根据规定的第46部分,为非金融掉期方提供了所有掉期资产类别的报告减免,直到2013年10月31日。

为符合掉期数据报告规则建立的安排,那些属于“金融实体”的非SD/MSP方根据商品交易所法案(“金融掉期方”)第二部分(h)(7)(C)的定义,必须遵守他们第43、45部分关于利率和信贷掉期的义务,直到2013年4月10日。DMO的许可根据规定的第43、45部分,为金融掉期方提供股票、外汇和其他商品掉期的报告减免,直到2013年5月29日。此外,该许可还根据规定的第46部分,为金融掉期方提供所有掉期资产类别的报告减免,直至2013年9月30日。

根据DMO许可规则中第43、45部分的报告义务减免内容,非SD/MSP方必须在报告减免适用期后的一个月内,调整并向掉期数据储存库报告所有的掉期交易数据,在报告减免适用期内,非SD/MSP方按照第45部分的许可内容减免报告。

两家大型的外汇公司,即福汇和嘉盛,最近在美国注册成为了掉期交易商。然而,它们都被划入该类别,目前无需采取任何行动。

昨天,福汇与嘉盛的高级管理人员针对两家公司的合并计划召开了会议。会议上讨论了两家公司合并及降低运营成本的大量细节,并在释放资金的同时缩小成本,以满足监管要求。这种精简方法使合并的新实体公司能收购其他的公司,作为唯一一家资本充足的公司进一步加强自己的业务,并按照要求遵守规则、提交成本以及运营成本报告。

该许可将不再要求这些交易商及其他的掉期交易商耗费自己的资源,进行风险承担的报告并遵守报告的要求。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:吴珂睿)







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