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ASIC进一步提出规则建议-拟建交易报告义务的法规草案

2013/04/16 10:46 · Forex Magnates

澳大利亚监管机构ASIC针对强制提交场外(OTC)衍生品,如利率掉期的交易报告义务拟定了法规草案。

该提案是澳大利亚履行它G20场外衍生品改革承诺的下一步工作,并通过向ASIC咨询,使其遵循衍生品交易数据库的许可及监管(参见:13-051MR)。

衍生品交易报告咨询文件205(CP 205)陈述了管理向衍生品交易数据库报告场外衍生品交易的规则。CP 205涉及的问题包括:需要向交易数据库报告的机构,需要报告的内容,以及不同类型的企业开始履行报告义务的时间。

该规则旨在遵守由国际证监会组织(IOSCO)与支付结算系统委员会(CPSS)创建并得到国际普遍认同的交易报告标准。

ASIC还考虑过在世界各地实施该交易报告体制,包括欧盟、美国、新加坡、香港和加拿大,通过识别并努力减少任何冲突或司法规则的重叠,以确保它的一致性。美国商品期货交易委员会已经又向前迈进了一步,并一直在考虑实施强制性的风险报告,然而结果在上周,却拟定了对掉期交易商实施的强制性报告规则。

目前,它完全有可能应用于白标或类似与国外外汇公司有合作伙伴关系的企业,或甚至是在澳大利亚设立不同名办事处的国外公司,并通过在澳大利亚银行账户中维持所需的充足资金,以及确保采用一名澳大利亚的合规总监来做记录,以满足ASIC的要求,同时确保白标供应商或共享基础设施与交易工作人员的姐妹公司在澳大利亚境内进行销售活动,尽管其交易平台可设在境外。

根据ASIC目前的政策,即使当拥有海外交易后台的股东同时拥有一家受ASIC监管的澳大利亚企业时,该交易后台也不在ASIC的管辖范围之内。直到现在为止,监管者一直都不能处理针对澳大利亚境外交易后台不良行为提出的投诉,即使投诉的对象是一家受ASIC监管的组织,而该组织仅仅使用这种特殊的交易后台。该提议的拟定向全世界展示他们将终结这种情况的发生。

这些提议进一步突出了ASIC对加强管理澳大利亚场外交易公司运营的日益重视。目前,监管机构对澳大利亚境内的企业实行了监管。该做法使此前未发现的违规行为浮出水面,因为该软件对公司的运营及操作违规行为进行了深入调查,并不是依赖于随机检查或客户投诉。

根据ASIC的提议内容:

  • 主要的金融机构(即2013年9月30日,场外衍生品名义未平仓金额至少达500亿美元的机构)自2013年12月31日起,应履行某些资产类别的报告义务;
  • 其他规模较小的金融机构,自2014年6月30日起,应履行某些资产类别的报告义务。

 

CP 205还提议要求那些未获得澳大利亚金融服务局(AFS)许可经营场外衍生品的企业,自2014年底开始提交交易报告。但经过进一步的公共协商后,在此义务生效之前,需要对ASIC的规则进行修改,并同时起草相关的规则草案。

ASIC副主席Belinda Gibson说:“这是澳大利亚履行G20场外衍生品承诺的一个重要步骤。该提议机制将提高澳大利亚场外衍生品市场的完整性和稳定性,同时广泛考虑到了澳大利亚场外衍生品市场中参与者的账户利益和澳大利亚的经济。”

Gibson先生说:“这些改革将增强场外衍生品市场对监管机构和公众的透明度,并提高了系统风险的监督监测能力。”

CP 205意见书的提交截止日期为2013年5月1日。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:吴珂睿)







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