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区域月度报道:英国

2013/04/17 15:58 · Forex Magnates

近年来,伦敦不仅积极投身到全球金融行业,而且还在全球经济格局的塑造中发挥着重要作用。

尽管是欧盟一员,但英国通过货币独立仍旧保持着金融独立性,并且是大型机构外汇部门的中心,包括流动性供应商、银行和技术公司。20世纪80年代,在首相玛格丽特.撒切尔夫人的领导下,英国经历了大幅增长的10年,经济多样性得到拓展,经济实力得到增强,伦敦取得了金融霸主的地位,在投资者中获得了良好的声誉。玛格丽特.撒切尔夫人本月过世,享年87岁,这标志着一个时代的结束。

监管

本月,英国金融服务管理局(Financial Services Authority ,FSA)在经历了28年的历程后成为历史。两年前,英国金融服务管理局就已经宣布过即将终结,2013年4月1日,该机构被英国金融行为监管局(Financial Conduct Authority,FCA)所取代,英国金融管理局的职责是对英国金融服务业的各方面进行监管。

英国金融服务管理局曾是唯一的金融监管主体,对政策制定、银行部门和执法活动进行监管,而英国金融行为监管局顾名思义是单纯的行为监管机构,负责监管的实施。确保经济的稳定的职责则由审慎监管局(Prudential Regulation Authority)承担,它是英格兰银行(Bank of England)的一个部门。该机构将对金融公司进行审慎监管,包括银行、投资银行、建筑互助协会和保险公司。

这两个机构取代了金融服务管理局的职能,作为其职责的一部分,新的英国金融行为监管局将采取更加积极主动的方式开展监管工作,特别是针对大型公司的市场行为。

机构外汇

LMAX凭借唯一受监管的外汇多边交易设施在行业中孤军奋战,该执行场所与加利福尼亚软件公司硅谷新创(Azul Systems)建立了合作关系。通过建立合作关系,LMAX交易所能够利用硅谷新创的Zing Java Virtual Machine(JVM)使其低延迟执行场所实现性能的持续优化。

芝加哥商业交易所集团(CME Group)正在对英国市场进行拓展,本月,该集团选择Equinix作为其伦敦数据中心。芝加哥商业交易所Globex平台交易系统的中心位于Equinix的LD4/LD5场地,这使芝加哥商业交易所处于有利地位,能够最大的程度的接近欧洲交易者。据芝加哥商业交易所称,该公司25%的电子交易来自欧洲地区,随着该地区客户群的增长,这一举措非常重要,能够对该地区的客户群提供支持,使公司的基础设施经得起未来的考验。

定制移动平台

在MT4各经纪商中,苹果平板电脑的应用程序使用非常普遍,然而,如果这些移动应用程序需要定制,那么投入市场还需要一段时间。本月早些时候,ETX Capital开发出了苹果平板电脑内部应用程序,使该公司能够从更多的交易量中获利,通过该应用程序,交易者可以实现移动交易。

LCH.Clearnet获得政府批准

四月份,伦敦的多资产清算所LCH.Clearnet获得了澳大利亚政府的批准,可以对澳大利亚金融和能源交易所(Australia’s Financial and Energy Exchange)和FEX Global上市的能源、商品和环境衍生品提供清算服务。亚太地区非常重要,尤其是近年来众多新的交易所在亚洲的建立。利用跨多资产类别的广泛的风险管理和清算能力,LCH.Clearnet将为澳大利亚和更广泛的亚太地区的商品市场参与者提供更高的流动性和透明度。

伦敦资本集团(London Capital Group

今年年初,伦敦资本集团开始寻求意向者,但在最后的潜在收购者城市指数(City Index)也退出后,所有并购谈判都宣告失败,人们对收购的兴趣也有所下降。2012年,伦敦资本集团损失20万英镑,而2011年期间盈利为710万英镑。

城市指数

最近,城市指数通过在以色列建立办事处进一步拓展了全球业务。该公司还在澳大利亚开展业务,本月,澳大利亚监管机构澳大澳大利亚证券投资委员会(ASIC)针对城市指数存在的问题开展了一次强制行动。

技术

澳大利亚因为从英国软件公司First Derivatives取得了新的监控软件,所以澳大利亚证券投资委员会能够接受城市指数的强制保证。Delta Stream系统使监管机构能够对各公司开展深度监测,与根据投诉进行随机检查相比,这种方式更高效。2012年12月,澳大利亚证券投资委员会采用该技术,今年4月份,该技术的价值开始得到显现,不仅体现在对城市指数客户资金违规处理的监测方面,还体现在对Halifax Securities风险管理流程违规的监测方面,Halifax Securities针对违规行为做出了强制保证,并需遵守相关保证,澳大利亚证券投资委员会接受了该保证。

总体概述和市场动向

目前,英国外汇业关注的热点集中在技术创新、公司改革和保持竞争力方面。

最受关注的话题包括以下几点:

(1)接口改造和开发、社交交易技术以及交易平台的开发需求。MetaQuotes开始对第三方应用程序进行限制,这些应用程序对其他平台起到推动作用。

(2)对苦于竞争的成本较高的大公司进行整合。为了降低费用,避免费用较高的外汇公司因恐龙效应影响到业务发展,人们开始谈论并购问题。

(3)为了和规模较小的新经纪商进行竞争,大公司承受着价差和佣金的压力。

(4)由于没有最终结果,所以只能猜测,很多人认为新的经纪商聚集地将是得到紧急救助后的塞浦路斯。伦敦会因为没有陷入困境的欧元区所存在的运营风险而吸引欧洲市场吗?

(5)托宾税(Tobin Tax)(FTT)是英国外汇经纪商感兴趣的一个话题,包括法国在内的其他欧洲国家最近对该税种进行了尝试,这使法国大量交易者转向外汇交易,因为所有投资类别都受到托宾税的影响,只有现货外汇交易例外。

该税种的进一步影响是其适用于其他地区的市场参与者,例如,除了现货外汇之外,一个法国经纪商在伦敦市场上进行所有交易都必须缴纳托宾税,尽管英国没有实施托宾税。如果法国的试验得到成功,将在2015年之前在整个欧盟得到推广。英国政府称将不会实施托宾税,然而英国外汇公司对招募欧洲大陆客户非常感兴趣,这些客户被迫转向现货外汇交易,因为在其所在国只有现货外汇不受托宾税的影响。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)

 







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