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嘉盛集团上诉成功

2013/04/18 22:56 · Forex Magnates

在本月早些时候对Robert West和嘉盛集团案件的判决中,美国商品期货交易委员会(CFTC)决定支持嘉盛集团(Gain Capital)的上诉。本次诉讼驳回了之前的判决,之前的判决要求嘉盛因“未向客户披露重要事项”需向West支付赔款。

该案件涉及West的2010年交易行为。当时,West使用信用卡在Forex.com账户中入金5000美元,并持有两个欧元美元投机头寸。这些交易是以电话方式通过Forex.com交易商完成的,在不能满足最小保证金要求后,West的账户被强制平仓。

在遭受损失后,West指控嘉盛集团未能向其告知相关风险,并且在未通知其本人的情况下就对其交易进行了平仓,而且嘉盛集团的答复是他在交易中使用了过大的杠杆比例。West之后联系了5000美元入金的信用卡公司。之后他向美国商品期货交易委员会提起诉讼,指控嘉盛集团,要求嘉盛集团返还5000美元资金,并支付2万美元的潜在利润赔偿,他称这些潜在利润由于账户被清仓而损失。在对该案进行审理后,嘉盛集团被认为没有向West说明持仓相关风险,判决支持其2万美元赔偿的要求。

嘉盛集团对该案判决向美国商品期货交易委员会进行了上诉,美国商品期货商品期货不同意判决和结论。

“我们反对法官关于投机利润的判决。我们认为嘉盛集团没有违反美国商品交易法的4b章节。我们进一步认为,即使嘉盛集团在West的第二份合约购买过程中违反了4b章节,West对其损失负有最大的责任。嘉盛集团愿意返还资金,但我们不支付额外的赔偿。因此,我们改变了最初的判决,消除了人们对此事的片面看法。”

美国商品期货交易委员会的决定基于以下三个原因:

(1)最初判决是基于“疏漏欺诈”。美国商品期货交易委员不认为嘉盛集团行事草率,认为嘉盛集团尽到了告知义务,没有对West造成误导,向其提供了与市场理解相关的信息。

(2)美国商品期货交易委员会驳回了West对嘉盛集团的指控,West称嘉盛集团应该与其进行联系,并告知其保证金相关信息,另外,该经纪商不应没有经其同意就强制平仓。美国商品期货交易委员会称,嘉盛集团没有提供保证金通知的义务,他们也有权利对其账户进行清算。

(3)美国商品期货交易委员会还补充称,West没有受到任何资金损失,甚至其5000美元的入金也已经返还。因此,即使美国商品期货交易委员会承认嘉盛集团存在欺诈行为,Wes也不会得到赔偿。

(作者:Ron Finberg   编译:我本豪情)







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