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美国期货协会起诉IKON全球市场

2013/04/23 01:11 · Forex Magnates

美国期货协会以拒绝与监管机构2012审计工作合作为由,起诉了IKON全球市场及其首席文化官Diwakar Jagannath。被起诉的是IKON位于美国的一家子公司,而该公司正处在退出美国市场的过程中。此前,IKON作为一家获得授权的外汇交易商于2010年曾因在其外汇交易平台上使用不对称价格下滑设置遭到指控。针对该案件,IKON已经美国期货协会和解,并愿意支付320,000美元的罚金,返还客户损失的金额。随后,该经纪商退出了美国市场,但仍持有期货经纪商许可,有效期直到今年为止。

当前的案件源于美国期货协会2012年对IKON的审计工作。根据美国期货协会的叙述,IKON拒绝按照审计工作的要求进行合作,并完成一些记录。在2012年的初次审计工作中,美国期货协会发现IKON提供了虚假的调整后净资本,因为它省略了“公司统计公开外汇要求头寸管理费的专门记录”。其中包括调整后净资本减少330万美元后的“缩水”。此外,此次审计工作发现IKON主要的子公司之一,Quasar FX,提交的利润报告内容不实。此次审计工作还发现IKON缺乏AML的政策。

美国期货协会的起诉书中提到IKON“最严重缺少”的是几家国外分公司的相关记录,如Quasar FX(百慕大)、IKON资本(英国)、IKON金融(英国)、IFSCL(新西兰)。在其调查结果中,美国期货协会发现这些子公司的股东相同,存/取款、交易活动不寻常。例如,IKON创建了一种即期黄金期货合约。该合约可在NASDAQ OMX上进行交易。而此时,IKON成为了唯一的造市商。只有一个客户在进行该产品的交易,即Quasar FX,这说明了“清洗交易”发生的原因。

针对这些发现的问题,美国期货协会要求IKON及其首席文化官Jagannath进行进一步的报告,包括银行与交易的相关报告。因为无法提供相关信息,IKON的律师已经联系美国期货协会说明该经纪商已经关闭了期货经纪商的业务。美国期货协会在回复中指出,如果无法提交进一步的信息,就将影响IKON或其首席文化官再次成为美国期货协会成员的权利。他们补充道,在提出该诉讼以后,IKON和Jagannath可能会受到处罚,包括罚款、谴责、中止和驱逐。

(作者:Ron Finberg   编译:吴珂睿)







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