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澳大利亚证券投资委员会打击无管制企业–揭秘欺诈性货币的交易手段

2013/05/1 00:37 · Forex Magnates

经过对无牌欺诈性金融服务公司的调查,澳大利亚证券投资委员会成功地向昆士兰最高法院提出申请关闭位于昆士兰东南部3家公司的要求。

澳大利亚证券投资委员会指控Secured Collateral有限公司(Secured Collateral)、Diversified Collateral有限公司(Diversified Collateral)、Intra Management有限公司(Intra Management)以及它们唯一的董事,Dylan Robson、Keiron Michael Weertman和Shane Rodney Hasell无牌照提供欺诈性金融服务业务,于2012年5月至10月期间骗取投资者约1百万美元。

该法院下令

  • Secured Collateral、Diversified Collateral和Intra Management停止营业
  • 任命Bentleys Corporate Recovery有限公司的William Fletcher和Tracy Knight完成这些公司的清算工作
  • 澳大利亚证券投资委员会的法律成本由被告公司及个人支付

 

澳大利亚证券投资委员会还对名为Secured Private Wealth的企业进行了调查。监管机构声称Secured Private Wealth利用电话推销和网站诱使投资者向Secured Collateral才、Diversified Collateral和Intra Management的账户存入资金。该公司对投资者承诺这些资金将用于投资货币交易、股票或指数资金。同时,该公司还对投资者承诺这些投资产生的回报比其他类别的投资都高。

该欺诈案的受害者们经常会接到公司员工的高压电话推销,调查他们的投资兴趣。在电话中,这些公司员工使用的是经过认证可提供金融服务的合法公司名。

另外,该骗局还采用了先进的技术,包括一个提供交易信号与交易实时信息的网站。

产生高压的电话以及高回报的承诺诱使了受害者拿出自己的钱进行投资。完成首次存款后,他们再次接到电话,劝说他们采取更复杂的交易策略,进行进一步投资。

挪用资金

去年,汇亨曾报道过澳大利亚证券投资委员会正与全球许多其他的监管机构合作提高资本充足率的要求,并增强客户资金的安全性,这也是英国其他司法机构监管工作中的一项热点问题,其中,英国金融服务管理局/FCA已经建立了包括严格客户资产(CASS)程序在内的规则。

澳大利亚证券投资委员会对该问题非常重视,最近投资并使用了First Derivatives的Delta Stream系统,该系统将对公司的行为进行详细审查,包括针对上周City Index在客户资金处理中显示出的问题,该系统将揭露其在客户资金处理中的违规行为。

针对这个特别案列,澳大利亚证券投资委员会指控Weertman、Robson和Hasell从公司银行账户中提取了现金。法院指出每位董事必须意识到他们涉嫌某种形式的“违法行为”。澳大利亚证券投资委员会至今仍未得到证实,证明这些股票是以投资者的名义购买的。

澳大利亚证券投资委员会委员Greg Tanzer提到澳大利亚证券投资委员会采取这项行动是为了确保任何独立的一个人都可以识破该骗局。

Tanzer说:“尽管有一些资金仍然无法计算在内,今天的订单增加了投资者看到投资回报的可能性。不幸的是,很多这种性质的骗局是没有回报的。”

法院宣布禁止公司在未获得澳大利亚金融服务(AFS)许可的情况下提供金融服务,或董事明知故犯的违规行为。法院还宣布禁止这些公司及其董事在未获得AFS许可的情况下,通过任何互联网推销、宣传和提供金融服务。

澳大利亚证券投资委员会与澳大利亚各州警察将持续警告消费者警惕投资欺诈,因为该活动在过去一年中十分猖獗。澳大利亚证券投资委员会双管齐下,采取强有力的监管并进行持续监督,未来的结果会很有趣。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:吴珂睿)







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