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CFTC指控波士顿诈骗犯运营非受监管外汇基金

2013/05/7 21:52 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(CFTC)宣布,2013年5月3日美国威斯康星州东区地方法院发布命令,冻结被告David Prescott的资产,他曾以剑桥外汇合伙人(Prescott)身份开展业务。

该项法院命令还禁止其销毁簿册和记录,2013年5月15日将举行电话听证会。

该法院命令源自美国商品期货交易委员会2013年4月30日的一项民事诉讼,指控Prescott以欺诈方式招募客户投资剑桥的场外外汇基金,之后对客户资金实施侵占。据指控称,至少从2010年6月份开始到现在,Prescott至少侵吞了基金参与者45.5万美元的资金,一些资金被其用于航空旅行、酒店住宿和赌博。指控还称,Prescott谎称鉴于外汇交易和执行的相关风险最好使用本票交易,他故意或轻率的忽视了他不能通过外汇交易兑现支付承诺的事实,然而他仍然承诺偿付票据金额,并每月支付利息,从而对基金客户和潜在基金客户实施诈骗。

另外指控称,Prescott曾以David Weeks的名义阴谋进行证券欺诈、邮件欺诈、电信欺诈以及做伪证而被定罪,法院判决其向被欺诈投资者支付100万美元以上的赔偿款,永久禁止其违反美国证券交易法(Securities Exchange Act)的反欺诈条例,而Prescott未告知客户和潜在客户上述相关信息。

诉讼还指控Prescott行为不当,未经注册就以商品基金运营商身份开展业务。

在持续的诉讼中,美国商品期货交易委员会一直致力于基金参与者损失的偿付以及被告取得资金和民事罚款的追缴,并永久禁止被告违反联邦商品法律和继续从事交易。

(编译:我本豪情)







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