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MB Trading因未能满足最低资本要求被罚款20万美元

2013/05/16 15:24 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会(US Commodity Futures Trading Commission)对加利福尼亚外汇经纪商MB Trading处以20万美元罚款,原因是其未能满足监管机构提出的最低资本要求。

此次处罚是源于美国商品期货交易委员会对该经纪商的调查,该经纪商是期货经纪商,提供零售场外外汇交易服务,经纪公司必须将调整后净资本维持在2000万美元以上。通过调查了解到,该经纪商存放在4个账户中的资金达不到调整后净资本的要求。美国商品期货交易委员会发现,除了要求的资金外,MB Trading在从2010年10月18日到2012年3月1日之间的456个日历天中未能满足调整后净资本要求。

美国场外外汇市场在新的监管规定发布后,杠杆、指令规则(先进先出)和资本充足率要求都有所改变。在2008年全球经济衰退之后实施的新规则对美国市场产生了不利影响,交易商的数量和交易者的数量有所下降。

新的最低资本要求条例从2010年10月18日开始执行。新框架旨在保护进行外汇交易的个人投资者。美国商品期货交易委员会对被监管经纪商进行分类为提供或从事零售外汇交易的零售外汇交易商和期货经纪商,条例要求他们必须在更多的情况下将调整后净资本一直维持在2000万美元以上,并要持有足够的资金偿还客户的总零售外汇交易负债。对于公司可以将其调整后净资本和资金计算在内的资金种类,新规则提出了一些限制规定。

主要监管机构普遍对场外经纪商提出最低资本要求。英国公司是场外交易经纪商的主题,必须将最低资本保持在73万欧元以上。目前美国的要求在所有监管机构中是最高的,土耳其监管机构土耳其资本市场委员会(SPK)根据美国的要求做出了新提案。

MB Trading是美国外汇经纪商,他们对美国以外的市场进行调查,从而对外汇市场的规则进行修改。一些美国经纪商在英国建立了办事处,受英国金融服务管理局的监管,在英国,他们能够将杠杆保持在100或200比1,并且可以遵守较低的资本要求。

(编译:我本豪情)







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