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美国商品期货交易委员会命令FCStone支付150万美元罚款

2013/05/31 13:18 · Forex Magnates

作为期货经纪商,FCStone有限公司在相关业务中未能对管理人员及雇员做到尽职监管,美国商品期货交易委员会认为该公司违反了委员会条例166.3, 17 美国联邦法规§ 166.3(2008),因此要求其支付150万美元的民事罚款。

FC Stone拥有90多年的历史,一直是期货交易市场中活跃稳重的市场参与者,在动荡的2008年,全球经济出现衰退之后,该公司未能在客户信用和集中风险方面采取适当的政策和控制,这使一个账户(客户账户)持有其无法维持的较高的期权持仓量。因此,该经纪公司被迫接管该账户,并因此损失了近1.27亿美元。

美国商品期货交易委员会的命令要求FCStone支付150万美元民事罚款,聘请独立顾问审查内控和流程,停止违反监管义务规定的行为。

美国商品期货交易委员会执法部门主管David Meister在一份官方声明中称:“委员会的监管条例在促进市场财务健全和客户资金安全方面起到保障作用。期货经纪商在财务风险控制方面非常薄弱,在防止客户因未经审查而承担过大交易风险方面几乎没有采取任何措施,就像目前发生的事件一样,而财务风险的连锁反应会随之而来,不仅对期货经纪商造成影响,对其他客户和市场也会可能构成危害。期货经纪商应从此次事件中吸取教训,确保风险控制符合规定。”

全球曼式金融和美国百利事件造成客户资金分别损失16亿美元和2亿美元,这两家公司被调查并申请破产后,期货经纪商一直面临着舆论的抨击。

监管机构发布的详细信息着重指出,在进行高风险衍生品合约交易方面,期货经纪商在确保系统和控制的充足性方面非常薄弱。从2008年1月1日到2009年3月1日,在客户账户相关风险方面,FCStone未能对管理人员和雇员的行为进行尽职监管,该账户的两个所有者主要进行天然气合约、掉期和期权合约交易。FCStone在信用和集中风险方面没有采取适当的政策和控制,这两个账户所有者的累积持仓量非常大,对于流动性相对较低的商品期权合约,他们的持仓量为250万,而账户所有者没有能力维持这样的持仓量。2008年,持仓价值大幅贬值,该账户的所有者不能履行账户相关的金融义务。在这种情况下,FCStone作为期货经纪商要承担对清算所的相关金融义务,接管持仓仓位,但它未能对仓位进行成功的管理。

2009年,这家美国期货经纪商高调进行了国际资产控股有限公司和FCStone集团之间的企业并购,此后,该经纪商取得了一定的发展,成为一家国际性的财富500强金融服务机构,名为INTL FCStone有限公司。

(编译:我本豪情)







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