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新西兰金融市场监管局加强监管,反洗钱条例6月30日生效

2013/06/7 18:23 · Forex Magnates

2013年6月30日,新西兰监管机构金融市场监管局的监管职责将有所增强。

按照反洗钱法和打击资助恐怖主义行为法案2009,该监管机构将开始对各公司进行合规监管,包括对公司系统和控制报告的充分性和有效性进行评估,从而监测并阻止洗钱和资助恐怖主义,并对低于预期标准的公司采取措施。

向其他西方监管机构看齐

近来,新西兰因为靠近亚太地区,成为非常引人关注的建立外汇公司的区域,亚太地区有全球外汇交易量最大的日本,以及其他日益发展的市场新加坡、香港和中国。在新西兰建立业务的其他吸引人的因素还包括几乎不存在监管机构的宽松性,以及西方商业文化和语言实用性的整合为员工服务远东客户提供支持。

以前,所有在新西兰成立的经纪商都要直接注册成为新西兰金融服务提供商,尽管要通过政府许可获得合法资格,但这本身还不是真正意义上的监管机构。

这促使一些公司在新西兰建立办事处,并注册成为金融服务提供商,而事实上他们是海外公司,与当地根本没有关系。今年2月,新西兰金融服务提供商的新条例规定,如果要在新西兰进行注册,就必须在新西兰建立实体机构,运营场所内还要有运营员工并设立合规部门。新西兰向所有金融服务提供商和没有按照规定注册的提供商发送了一封信。

最近,澳大利亚监管机构澳大利亚证券和投资委员会履行了加强监管的承诺,首先关注外汇公司的资本充足性要求,并将成为首个采用First Derivatives公司Delta Stream system的外汇监管机构,Delta Stream system对公司运营活动相关方面进行深度监管,因此从4月份到目前为止采取了两项措施。

4月份,澳大利亚证券和投资委员会拟定了交易报告责任条例草案,为了对电话销售和客户欺诈施加高压,该监管机构还开展了一项使各公司感到紧张的调查。

澳大利亚监管越来越严格,现在新西兰也紧随其后。然而,这两个地区存在不同,新西兰是亚太地区的主要跳板,其自有外汇交易者非常少。

新西兰现在要求外汇公司以及所有其他金融服务公司不仅要注册成为金融服务提供商,并且还要接受监管,其合规行为必须受到金融市场监管局的监管。

有组织监测和监管

金融市场监管局并不使用监测系统,该监管机构监测和监管公司行为的信息和风险方式使该监管机构能够优先考虑洗钱和资助恐怖主义风险最大的区域,并对新兴风险进行识别。

关于风险,金融市场监管局将利用市场信息和研究来识别潜在问题,评估错误行为或违规行为发生的可能性,并考虑对新西兰声誉和国内金融系统公众信息的影响。

洗钱和资助恐怖主义的形势不断变化。犯罪分子通过新的方式(例如利用新技术)进行洗钱和资助恐怖主义。为了提升监管方式,金融市场监管局将对所有国际同行提供的相关信息进行考虑,包括澳大利亚金融交易报告与分析中心和亚太集团发布的技术报告,以及金融行为特别行动组发布的声明。

今后,新西兰还将参与到澳大利亚金融交易报告与分析中心和亚太集团实施的互评活动。这些评估将对法律体质进行考量,察觉并阻止洗钱和资助恐怖主义,并考虑这些体制的有效性,包括监管的开展方式。

值得关注的是,新西兰吸引各公司拓展业务的主要原因是低门槛、易开展并且接近远东地区,随着监管机构提高监管要求,而且这些监管要求与其他地区的相似,新西兰是否能够保持受欢迎的地位,经纪商是否会转而倾向于在香港或新加坡开展业务,我们将拭目以待。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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