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美国商品期货交易委员会指控Banc De Binary,并提醒美国投资者

2013/06/7 21:20 · Forex Magnates

1月份,二元期权经纪商Banc De Binary在塞浦路斯接受监管后,宣布就美国监管问题与美国商品期货交易所进行了商讨。最后,该经纪商以不准确为由取消了公告。

很显然,Banc De Binary与美国商品期货交易委员会商讨的不是美国监管问题,而是退出美国市场的问题。美国商品期货交易委员会刚刚宣布指控Banc De Binary违反美国商品期货交易委员会场外期权交易禁令,并在未取得注册期货经纪商许可的情况下进行运营。”

今天,美国商品期货交易委员会称,Banc De Binary总部位于华尔街,违反了美国商品交易委员会场外期权交易禁令,该禁令禁止其向美国客户提供商品期权合约交易服务,禁止其招募、接受美国客户以及确认美国客户的指令执行。美国商品期货交易委员会还指控Banc de Binary未注册成为期货经纪商就开展业务运营。

据美国商品期货交易委员会的指控称,Banc de Binary运营一家在线交易网站,客户可以通过该网站进行二元期权的买卖,预测特定商品的价格将会上涨还是下降,这是对场外在线二元期权非常本质的确切定义。

特别是从2011年5月到2013年3月,Banc de Binary运营一家在线交易网站,使美国客户能够进行期权产品交易,而这正是美国商品期货交易委员会的场外期权交易禁令所禁止的。据指控称,Banc de Binary利用该网站非法招募和允许美国客户买卖期权价格投注,包括小麦、石油、白金、糖、咖啡、玉米、外汇货币对以及股票指数。

美国商品期货交易委员会还指控Banc de Binary从2011年7月到2013年3月未注册成为期货经纪商就进行业务运营。最后指控称,该公司没有将其期权产品限定在合格合约参与者范围内,而是在没有了解交易历史或净资本信息的情况下就允许美国客户进行交易。

美国商品期货交易委员会执法部负责人David Meister对此事发表了公开声明:“如果一个公司想要向美国公民提供商品价格预测投注买卖服务,该公司必须按规则运营,否则会受到处罚。确定适用规则是为了保护市场参与者并促进市场公平,我们将通过强制执行相关规则来服务大众。”

美国商品期货交易委员会对Banc de Binary处以民事罚款,禁止其参与美国客户的特定商品期权交易,还采取了其他辅助的补救措施,包括赔偿、追缴和取消。

美国商品期货交易委员会对美国证券交易委员会、英国金融行为监管局以及塞浦路斯证券和交易委员会在调查Banc de Binary过程中提供的帮助表示认可。

美国商品期货交易委员会执法部员工David S. Slovick、 Margaret Aisenbrey、 Jessica Harris、Mary Lutz、 Kathleen Banar、Rick Glaser和Richard Wagner负责此次案件。

美国商品期货交易委员会今天还宣布与美国证券交易委员会共同发布警告,提醒消费者谨防二元期权及其交易平台的欺诈阴谋。该警告提醒消费者,这些阴谋相关的犯罪分子拒绝信用卡客户账户、拒绝退还资金、实施身份盗用并操纵软件,从而造成交易者损失。

美国商品期货交易委员会发布欺诈警告

除此之外,美国商品期货交易委员会在其网站上发布了投资者提醒,目的是明确该监管机构对二元期权及其交易平台的态度。他们解释说,提醒是源于美国商品期货交易委员会和美国证券交易委员会对二元期权公司欺诈行为的指控。

美国商品期货交易委员会的投资者培训和咨询部门在其辖区内采取了一种非常保守的方式保护客户,试图提醒潜在客户注意某些可能发生的不法行为,包括二元期权经纪商拒绝信用客户账户、拒绝退还资金、实施身份盗用并操纵软件,从而按照经纪商的意愿进行交易。

此次警告非常简短,也非常诚恳。汇亨将对业内关于此次事件的看法进行跟进。(参阅美国商品期货交易委员会的意见

美国商品期货交易委员会作出的此次提醒单独提到了NADEX,NADEX是一家非法提供二元期权的受监管公司,美国商品期货交易委员会称:“迄今为止,只有北美衍生品交易所有限公司一家公司被指定为提供二元期权的合约市场。所有其他提供商品期权交易二元期权的公司都是非法经营。

(作者:Andrew Saks McLeod     编译:我本豪情)







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