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澳大利亚证券投资委员会停止Aussie Rob Lifestyle业务,Murray Priestley被处3年禁令

2013/06/10 21:23 · Forex Magnates

最近,澳大利亚证券投资委员会在合规执法活动方面无疑是非常活跃的,在加强澳大利亚的监管环境方面,该委员会采取了与众不同的举措,在公司行为监管方面,今年4月两次成功达成改善承诺书。

合规是澳大利亚证券投资委员会显示执法决心的一个方面,该澳大利亚监管机构还致力连根铲除欺诈和误导行为,上周五,Lifestyle集团的首席执行官被下达禁令, 3年内被禁止从事金融服务业务。

澳大利亚证券投资委员会发现,此次案件中,从2009年到4月6日到2011年12月9日期间,昆士兰Benowa 的Murray John Priestley 负责Lifestyle公司集团的业务运营,在此期间,他向客户进行误导性陈述,向客户保证Aussie Rob Lifestyle Trader外汇软件高于移动平均线,而事实上他也不知道软件的性能如何。

可疑的市场营销

澳大利亚证券投资委员会还发现,Priestley先生亲自参与一款名为Elite Investor产品的开发和市场营销,在此期间他涉嫌误导和欺诈,包括向潜在客户做出误导性陈述:

  • 他声称Elite Investor将向客户提供个性化的交易建议,然而,所有客户得到的交易建议都是相同的。
  • 他声称Elite Investor将取得5%的月利润,然而,他的说法没有任何根据。
  • 他声称Lifestyle个人理财公司是一家得到许可的金融咨询商,然而,该公司不是得到许可的金融咨询商。
  • 他声称Lifestyle个人理财有限公司的个人财务顾问有权决定Elite Investor潜在投资者的适应性,然而,事情并非如此。

不恰当的建议

此外,澳大利亚证券投资委员会还发现,Priestley先生向潜在投资者提供的关于Elite Investor的信息没有充分审核,并且存在矛盾,让人感到混乱。

副董事长Peter Kell说,金融服务业的公司官员有责任确保其机构遵守义务要求。

“此次事件显示,作为重要的把关人,金融服务业的公司官员需要确保其产品提供的潜在信息必须是千真万确的,不能误导消费者。”Kell先生在澳大利亚证券投资委员会的一份声明中谈到此次事件时说。

澳大利亚证券投资委员会发现,Priestley先生没有正确理解金融服务法律,他还不足以胜任提供金融服务的工作。

外汇培训软件——是否合法?

外汇培训课程和软件相关课程是否有效,是否合法,对此一直意见不一。很多课程提供商是小公司,通常是独资交易商,盈利方式使将其课程客户推介给经纪商收取中介佣金、销售培训课程以及课程费用,而这些业务通常是非常昂贵的,到目前为止,基本上未受到监管机构的详细审查。

至于培训者是在实时环境中进行交易,还是使用演示账户,这是非常难以确定的,需要进一步关注。

对于劝阻潜在的客户使用课程,或者购买相关软件,交易标准化组织发布了声明,然而,尽管提供可以被视为交易策略的金融建议,但这样的机构目前大部分都已逃跑。

Background

背景

与Robert Lloyd Wilson 有关系的Lifestyle公司集团包括:

  • Lifestyle资产管理集团有限公司
  • Lifestyle投资服务有限公司
  • Lifestyle交易者有限公司
  • Lifestyle个人理财有限公司
  • Aussie Rob金融服务有限公司

从2008年8月11日至2012年7月26日,Lifestyle投资服务有限公司获得了澳大利亚证券投资委员会的许可,可以提供金融产品服务以及金融产品交易服务,包括衍生品、外汇合约和证券。

从2009年9月10日到2011年12月13日,Trader是Lifestyle投资服务有限公司的授权代表。Trader出售外汇交易软件和培训服务并向客户提供建议服务。Trader出售的Aussie Rob Lifestyle Trader软件2006年第一次在澳大利亚进行促销,促销是由Wilson和 Lifestyle个人理财有限公司进行的。

从2011年1月末开始,Lifestyle投资服务有限公司对Elite Investor应用程序进行促销,该程序涉及金融服务,由Lifestyle投资服务有限公司和独立咨询集团有限公司的授权代表提供。

2011年8月8日,在发现营销ARLT软件的声明中存在虚假和误导后,澳大利亚证券投资委员会收到了Lifestyle投资服务有限公司、Trader和Wilson先生的改善承诺书。

2012年2月9日一直到2013年2月7日,澳大利亚证券投资委员会暂停了Lifestyle投资服务有限公司的澳大利亚金融服务许可,原因是Lifestyle投资服务有限公司不符合许可条件,没有遵守金融服务法律。

2012年4月16日,澳大利亚证券投资委员会得到了昆士兰最高法院的命令,停止Trader业务。

2012年7月26日,Lifestyle投资服务有限公司提出申请,随后其澳大利亚金融服务许可被取消。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)







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