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CFTC增加罚金!- 美国监管机构要求波多黎各公司支付1,593,444美元的外汇欺诈罚金

2013/06/22 19:52 · Forex Magnates

波多黎各并不是外汇交易的一个地区代名词,也与监管事宜无关。虽然不是美国联邦的一部分,但它受到美国联邦法律的管辖,被列为美国未合并领土,因此,任何违反外汇的行为均受到美国商品期货交易委员会(CFTC)的管辖。

18日,美国商品期货交易委员会获得联邦法院的同意,宣布被告Angel F. Collazo,原波多黎各Salinas,以及他的公司,ACJ资本有限公司(ACJ)与Solid View资本有限公司(Solid View )还有波多黎各的San Juan涉嫌欺诈客户参与场外外币交易、挪用参与者资金,并发行虚假声明以掩盖交易损失与挪用行为,处以843,444美元的赔偿以及750,000美元的民事罚款。

美国商品期货交易委员会还获得联邦法院另一项同意法令,再次要求佛罗里达州韦斯顿的被告Fernando Clemente及其设在波多黎各卡瓜斯的Felgi投资公司支付30,000美元的赔偿,交出他们非法占有的120,933美元参与者投资的资金,并支付120,000美元的民事罚款。

该法令还永久禁止所有的被告进行外汇交易和注册,并禁止他们违反商品交易法的反欺诈规定。

这些法令分别由美国波多黎各地方法院的Jose A. Fuste法官于2013年2月13日及2013年6月10日签署,最初源于美国商品期货交易委员会2012年2月提交的控诉(参见美国商品期货交易委员会2012年2月15日发布的新闻稿6180-12)。2012年7月,美国商品期货交易委员会修订控诉内容,被告增加了Clemente和Felgi。Clemente和Felgi也由于收取来自ACJ、Solid View和Collazo非法获得的资金被称之为连带被告。

2013年2月13日的法令中提到Collazo及其公司通过谎称丰厚的利润回报,并最大限度降低外汇风险来欺骗引诱参与者投资。该命令还发现Collazo、ACJ以及Solid View挪用资金支付投资参与者作为利润,并用于个人支出,未公开他们参与者投资资金的使用途径,向ACJ与Solid View的投资参与者捏造交易账户的盈利情况与分配报表,其中有包括显示一致交易利润在内的虚假账户价值。

2013年6月10日的法令中提到Mssrs、Clemente和Felgi挪用的30,000美元客户资金,已经由Felgi提供给Solid View用于个人支出,并未公布该投资参与者资金的使用途径。该命令还发现Clemente和Felgi保留了120,933美元作为此前无权声称的交易利润。

美国商品期货交易委员会感谢美国波多黎各区检察官办公室此次的协助。

负责此次事件的美国商品期货交易委员会执法人员有:Kara Mucha、James A. Garcia、Michael Solinsky、Gretchen L. Lowe和Vincent A. McGonagle。

(作者:Andrew Saks McLeod   编译:吴珂睿)







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