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丹麦金融监管局完成对盛宝银行为期两个月的调查——没有发现违规行为

2013/06/23 14:24 · Forex Magnates

丹麦金融监管局对盛宝银行的调查已经得出了结论,确认该公司的运营符合监管机构的要求,此次调查是于2013年4月到5月间开展的。

此次专门调查是由丹麦金融监管局开展的,目的是调查该公司在2011年调查后收益持续下降的情况下所采取的举措。

对于盛宝银行在丹麦金融监管局订立法律的遵守方面,丹麦监管机构表示满意,因此没有对盛宝银行提出要求。

据丹麦金融监管局发布的一份公开声明称,在今年4月份到5月份开展的监管审查中没有发现盛宝银行实施违规和侵权行为。金融监管局在其新发布的报告中确认,在对盛宝银行的清偿能力进行评估后,没有发现指令和风险问题或变动。

方式保守

另外,金融监管局对盛宝银行的海外业务制衡方式进行了审查。

2011年,金融监管局指出,由于盛宝银行在众多国家开展业务以及收购新业务,因此需要提高内控要求,包括外汇业务的控制和监管,金融监管局此次调查的开展是对2011年审查的回应。

总结和风险评估

据金融监管局称,盛宝银行的核心业务是在线交易,客户主要进行金融工具,特别是货币工具的投资。

盛宝银行在全球提供服务,在欧洲、亚洲、非洲、南美和澳洲的众多国家得到了认可,并在这些地区招募客户。

盛宝银行取得了数年的收益增长, 2012年,由于金融市场波动性下降,该公司的收益状况大幅下降,尤其是在外汇市场。

2012年,这是行业内的普遍趋势,盛宝银行当年后期做出将业务重点恢复到核心业务上的管理决策,目的是将精力集中在其核心业务——在线交易和投资上。

事实上,盛宝银行继续维持着海外的业务运营,但是公司已经决定不再像以前一样建立新的办事处。

在2011年的调查中,由于盛宝银行在众多国家开展业务并且持续高速拓展,该银行收到了金融监管局的警告,包括该银行收购公司股份所形成的特定战略风险。

与该公司继续关注核心业务、暂停进一步扩张的决定相一致,盛宝银行已经转变了资产管理业务,并逐渐剥离了Saxo Properties。

最近调查的结果详细标明,盛宝银行2012年末实施的业务模式调整没有影响到银行的内控。

在2011年的调查中,金融监管局警告盛宝银行的货币交易有重大的潜在风险。该银行向监管机构表示,已经对代表客户进行的货币交易处理的程序做了修改,降低了风险,同时还实现了货币交易更稳定的收益。

据金融监管局的结论称,2013年,该集团1季度的清偿能力为9.9%,而实际清偿能力为13.6%,这使该银行的可控保证金达到3.7%。

此次调查后,金融监管局没有对盛宝银行的资本充足率要求进行变动。

(作者: Andrew Saks McLeod   编译:我本豪情)







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