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美国商品期货交易委员会收到两条外汇欺诈和庞氏骗局的处罚命令

2013/06/26 15:38 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会发表单独声明,宣布已经收到针对外汇欺诈的两条法院命令。

美国商品期货交易委员会宣布,已经收到了联邦法院的命令,要求伊利诺斯州芝加哥的Christopher Varlesi及其公司Gold Coast Futures and Forex向被欺诈投资者支付63.8万美元以上的赔偿款,并交纳70万美元的民事罚金。该命令源于2012年3月对Varlesi的起诉,当时的指控称其“运营商品基金,进行商品期货和场外外汇交易,向基金参与者进行虚假陈述,侵吞基金资金,以及未在美国商品期货交易委员会注册就以商品基金运营商的身份进行经营。”据法院命令称,Varlesi向20个以上的客户募集了170多万美元进行外汇和期货交易。之后,他出立票据并按月固定支付。美国商品期货交易委员会指控称,Varlesi用于交易的资金不超过22万美元,其他资金都被他侵占,用于个人开支,并将部分资金返还给投资者以维持其庞氏骗局。

美国商品期货交易委员会还收到了联邦法院要求Alpha Trade 集团南非公司及其雇员和代理向被欺诈资金参与者支付赔偿和罚金共计577.9万美元的命令。据命令称,Alpha Trade通过两个基金招募客户,接受资金,之后未能返还的资金达到146.1万美元,主要的对象是弗罗里达、加利福尼亚和波多黎各的居民。该命令还发现被告侵吞客户资金。在此案中,与Alpha Trade相关的人员有Jose Cecilio Martinez Beltran、 Welinton Bautista Castillo、Yehodiz Padua Valentin、Maria Alvarez Gutierrez和Maria Asela Rodriguez,全都来自弗罗里达的奥兰多。

上述案件表明,以管理外汇交易的名义实施欺诈的范围日益扩大,通过广泛使用账户虚假陈述的方式来招募客户(更多的是在外汇庞氏骗局中)的行为也越来越多。

(作者:Ron Finberg    编译:我本豪情)







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