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CySEC发布公告确定了LQD Markets处以80000欧元惩罚的缘由

2013/07/2 10:59 · Forex Magnates

汇亨报道CySEC(塞浦路斯证券交易委员会)对LQD Markets收取80000欧元财政罚款,有了进一步的消息,该塞浦路斯监管机构已对此发表公告。虽然该公告简短,但证实了该处罚事件背后的缘由,同时完全确定了LQD Markets的总和解费用。

虽然LQD Markets拒绝提供以下两种情况的所有细节:第一,致使CySEC予以罚款的违规行为,第二,真正商定的和解数额,但CySEC却公布了全部细节:确认该公司被要求支付全额罚款,提出罚款是因为监管机构考虑到其违反了投资服务及活动(Investment Services and Activities)的申请程序以及2007年的规范市场法。

上述违反行为涉及到此规定的第36条,监管机构发现该公司好像已经通过第三方提供投资服务,但并没有先获得CySEC的授权。

据CySEC所述,违反该法律的处罚取决于对每个案件严重程度的评估,最高罚款350000欧元。CySEC确认LQD Markets现在已经停止了与上述第三方的合作。

CySEC的公告量化了LQD Markets已支付的全部数额,LQD Markets向汇亨直接表达了公司高级管理层不愿就此事提供任何信息。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:elin)

 







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