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Madison Dean有限公司两年内第二次遭到美国商品期货交易委员会的外汇欺诈处罚

2013/07/3 20:26 · Forex Magnates

美国商品期货交易委员会今天已经宣布获得了联邦法院针对纽约Fresh Meadows 的Laurence Dodge发布的永久禁止许可令,Laurence Dodge是纽约Wantagh 的Madison Dean有限公司的董事长。

该命令要求Dodge先生向客户支付近25万美元的赔偿款,以及15万美元的民事罚金。据指控称,该命令还永久禁止Dodge进行交易和注册,并禁止其违反美国商品交易法的反欺诈条款。

该命令是美国纽约东区地方法院法官Joseph F. Bianco于2013年6月20日批准的。该命令源于美国商品期货交易委员会2012年5月8日对Dodge、Madison Dean和另一个Madison Dean董事——Wantagh 的George Athanasatos提起的诉讼,指控他们以欺诈方式招募了19名客户,这些客户在托管交易账户中投资了大约41.5万美元,从而进行外汇场外杠杆或保证金合约交易。

这项特殊命令发现,Dodge对Madison Dean历史、Madison Dean客户的特质、Madison Dean雇员的背景和资质以及Madison Dean的业绩记录等相关重要事实进行了虚假陈述和隐瞒,目的是为Madison Dean创建一个稳定、成功的公司形象。

据美国商品期货交易委员会称,调查以及之后的法院决定还发现,仅仅运营了一年多,客户就损失了近25万美元,Madison Dean获得了大约11.2万美元的佣金和手续费,之后,Madison Dean停止了运营,没有向客户做出任何通知,客户也无法与该公司或任何相关人员取得联系。

对于这家公司来说,这已经不是首次与监管当局发生摩擦了,2012年3月8日,这家公司已经遭到了一次针对Madison Dean和Athanasatos的永久禁止许可令,要求他们共同向被欺诈客户支付近25万美元的赔偿款,并要求Madison Dean 支付100万美元的民事罚金,Athanasatos支付21万美元的民事罚金。据指控称,该命令还永久禁止其进行交易和注册,并禁止他们违反美国商品交易法的反欺诈调理。

随着针对Dodge的命令的发布,美国商品期货交易委员会的起诉也告结束。

美国商品期货交易委员会对英国金融服务监管局在此次事件中的帮助表示感谢。

(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)

 







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