您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

美国国家期货协会对两起投诉做出回应,对盈透集团处以30万美元罚金

2013/07/9 16:41 · Forex Magnates

昨天,美国国家期货协会盈透集团处以30万美元罚款,原因是允许中介经纪商以期货经纪商身份进行运营,违反了美国国家期货协会细则1101以及合规条例2-4的要求。

该美国监管机构对盈透集团的处罚源于两起投诉,这两次投诉分别于2012年2月18日和2013年7月5日递交给美国国家期货协会。

盈透集团已经不是第一次卷入中介经纪商相关的麻烦中了,上一次是在2012年11月,美国国家期货协会对其提起诉讼,指控盈透集团与未注册的商品基金运营商开展业务往来,而这是违法的,所有商品基金运营商都必须在美国商品期货交易委员会进行注册。

与未注册的中介经纪商进行交易代价太大

之前一项类似的投诉使盈透集团损失了12.5万美元,然而去年11月份的投诉也取得了成功,使监管当局对该公司的处罚高达50万美元。

关于昨天对该公司的处罚,2012年这项投诉称,盈透与非美国国家期货协会会员进行期货业务交易违反了美国国家期货协会细则1101,并且允许中介经纪商以期货经纪商身份进行运营违反了美国国家期货协会合规条例2-4。另外,2012年的这项指控称,盈透未能对运营进行尽职监管违反了美国国家期货协会合规条例2-9(a)。

客户资金处理

2013年的这次投诉称,按照美国商品期货交易委员会条例30.7的要求,资金余额必须存放在客户担保账户中,该账户需要按照美国国家期货协会要求的形式和方式进行报告,盈透集团因为未能做到这一点,违反了美国国家期货协会财务要求第四章的规定。

除了同意支付30万美元的罚款,盈透同意按照美国国家期货协会细则1101采用和实施书面流程。

另外,盈透还同意进行开放式期货和零售外汇账户审查,从而确定盈透集团在提供结算业务之前开立的所有账户持有人的业务操作方面是否符合美国国家期货协会细则1101的要求,并针对盈透集团没有完全遵守美国国家期货协会细则1101要求的相关方面采取及时适当的措施。

美国国家期货协会要求盈透集团做出官方声明,在声明中,盈透既未肯定也未否定相关指控。

(作者:Andrew Saks McLeod    编译:我本豪情)







无觅相关文章插件,快速提升流量